证券公司设立程序概述

律师回答
摘要:证监会批准设立证券公司的主旨是根据《中华人民共和国证券法》的规定,必须经过国务院证监会的审查批准,符合一系列条件后才能获得营业执照和经营证券业务许可证。了解证券法规定对于设立证券公司的程序非常重要,以便遵循规定并更好地理解相关问题。如有疑问,请咨询律聊网专业律师。
证监会批准——申请营业执照——申请经营证券业务许可证
根据《中华人民共和国证券法》第一百一十八条规定:设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。
《中华人民共和国证券法》第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件:
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;
(三)有符合本法规定的注册资本;
(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
(五)有完善的风险管理与内部控制制度;
(六)有合格的经营场所和业务设施;
(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
因此,在这方面我们需要清楚其中的规定,才能按照一定的程序进行设立证券公司。在实际中我们就要清楚证券法的一些规定,才能知道是怎么回事,这样能帮助大家更好的了解这个问题。如果您有其他问题,欢迎咨询律聊网专业律师。
延伸阅读
证券公司设立的法律程序及要求
证券公司的设立涉及一系列法律程序和要求。首先,公司需要遵守证券法及相关法规,提交设立申请并提供必要的文件和资料,如公司章程、董事会成员名单、股东名册等。其次,公司需要完成注册登记手续,包括向相关监管机构递交申请、支付注册费用等。此外,证券公司还需满足一定的资本金要求,并提供资金来源的证明。在设立过程中,还需履行审批、备案等程序,接受监管机构的审查和核准。最后,证券公司还需制定合规制度,确保业务运作符合法律法规的要求。总之,证券公司设立涉及多个法律程序和要求,必须严格遵守相关规定,以确保合法合规经营。
结语:根据《中华人民共和国证券法》的规定,设立证券公司需要经过一系列的程序和条件。包括申请营业执照和经营证券业务许可证等。公司必须具备符合法律规定的公司章程、持续盈利能力、信誉良好、净资产不低于二亿元等条件。此外,还需要具备合格的经营场所、从业人员具备证券从业资格、完善的风险管理与内部控制制度等。设立证券公司需要遵守法律法规,履行审批和备案程序,确保合法合规经营。
法律依据
中华人民共和国证券法(2019修订):第七章 证券交易场所 第九十九条 证券交易所履行自律管理职能,应当遵守社会公共利益优先原则,维护市场的公平、有序、透明。
设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准。
中华人民共和国证券法(2019修订):第八章 证券公司 第一百二十二条 证券公司变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,合并、分立、停业、解散、破产,应当经国务院证券监督管理机构核准。
中华人民共和国证券法(2019修订):第八章 证券公司 第一百一十八条 设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;v(三)有符合本法规定的公司注册资本;
(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;
(五)有完善的风险管理与内部控制制度;
(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;
(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

声明:文章内容系晖律网认证专家律师结合国家法律法规及个人办案经验,并经专家审核校验后发布;若有部分内容因时效性等原因导致内容有误请联系我们进行处理。

相关法律问题
公司设立程序概述

设立有限责任公司的主旨是根据《公司法》第二十三条的规定,具备股东符合法定人数、认缴出资额、共同制定公司章程、有公司名称和住所等条件,并按照一定流程进行企业名称预先核准登记、制定公司章程、履行出资义务、办理营业登记、领取营业执照。...查看全文

有限公司设立程序概述

股份有限公司设立程序包括:确定公司名称,预先核准;发起人认购股份;制定公司章程;公告招股说明书并制作认股书;由证券公司承销、银行代收款;验资并召开设立大会。根据《公司法》规定,募集设立方式的发起人认购股份不得少于公司股份总数的35...查看全文

公司设立流程概述

公司设立的主要程序包括发起人签订发起人协议、制定公司章程、确认认购股份并缴纳出资、选举董事会和监事会,以及向公司登记机关提交相关文件申请设立登记。...查看全文

2023年股份公司设立程序概述

股份公司募集设立流程主要包括:发起人认购股份、制作招股说明书、签订承销协议和代收股款协议、申请批准募股、公开募股、召开创立大会和申请设立登记。...查看全文

财务公司设立所需程序概述

财务公司设立程序:提交筹建申请书、可行性研究报告,包括集团状况、发展规划,审计报表等;获得企业集团设立批文;准备财务公司章程、成员名册、产权证明等;提供发起单位的营业执照、资信证明;提供筹建负责人名单和简历;法定代表人签署确认文件...查看全文

子公司设立流程概述

在组建公司的过程中,需要进行以下步骤:股东会签订合同,明确出资、责任、义务;确定公司名称并核准;制定公司章程;开股东会确定董事会和监事会成员;向工商登记机关申请注册;最后进行刻章。...查看全文

有限责任公司设立登记程序概述

有限责任公司设立登记程序包括:填写申请书、递交材料并等待名称核准结果,领取核准通知书和设立申请书,办理前置审批和资金相关手续,递交申请材料并交纳登记费,最终领取执照。...查看全文

合资公司设立程序及所需材料概述

合资公司设立程序包括核准名称、办理批准证书、办理工商营业执照、办理组织机构代码证、办理外汇登记和银行开户、办理税务登记证。所需材料包括立项请示、合资意向书、可行性研究报告、投资各方营业执照及开业证明、投资各方资信证明等。公司设立需...查看全文

设立证券公司的程序是什么

法律分析:设立证券公司程序:携带资料向国务院证券监督管理机构提出申请;国务院证券监督管理机构六个月内作出决定;获得批准的,在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记;领取营业执照后向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可...查看全文

基金管理公司的设立条件和程序概述

基金管理公司设立的条件包括:主要发起人为证券公司或信托投资公司;发起人连续3年盈利;实收资本不少于3亿元人民币;有可行的管理计划和合格的管理人才。...查看全文

外商投资股份有限公司设立程序概述

发起人协商设立公司后,可委托一人办理设立手续。设立程序分为三步:向政府申请,经审批后签订协议;认股募股,开立账户、签订承销协议、递交募股申请;召开大会、注册登记、验资、交付股票、公告。...查看全文

股份有限公司设立流程概述

设立股份有限公司的流程包括名称预先核准、设立登记和发证。名称预先核准需要代表或委托代理人向登记机关申请,保留期为6个月且不能用于经营活动或转让。设立登记由董事会向登记机关申请,募集方式设立的公司需在创立大会后30日内申请。设立成功...查看全文

股份有限企业设立程序概述

本文介绍了股份有限公司的设立方式和程序。股份有限公司的设立方式包括发起设立和募集设立两种基本方式,设立程序包括发起设立的程序和募集设立的程序。发起设立的程序包括签订发起人协议、发起人认购公司股份、组建公司机关和办理设立登记。募集设...查看全文

有限责任公司分公司分立程序概述

公司分立有两种形式:派生分立和新设分立。派生分立是指公司将一部分资产分出去另设一个或若干个新的公司,原公司继续存在;新设分立是指公司将全部资产分别划归两个或两个以上的新公司,原公司解散。派生分立需要另设公司办理开业登记,原公司办理...查看全文

遗嘱公证程序概述

房产遗嘱公证的主要手续是:立遗嘱人亲自向公证处提出申请,携带身份证明、房产产权证明和其他相关材料,公证处记录遗嘱意愿,领取公证书。申请办理公证需提交身份证明、资格证明、授权委托书(如有代理人)、申请公证的文书和事项证明材料等。...查看全文

房屋公证程序概述

当事人携带相关材料亲自到公证处申请公证,包括身份证明、财产所有权证明和协议书,填写申请表格。公证人员核对信息并进行谈话笔录,当事人签字确认后在协议书上签名。最后等待公证书发放。...查看全文

股份公司设立方式概述

股份有限公司设立方式有两种:发起设立和募集设立。发起设立是指公司设立时,发起人认购全部股份,不向公众募集。在这种方式中,发起人认购的股本总额即为注册资本总额。...查看全文

国有公司设立方式概述

发起设立和募集设立是公司设立的两种方式。发起设立是指发起人股东将全部注册资本认缴完毕的方式,适用于所有有限公司和股份公司。募集设立是指发起人先认购部分注册资本,剩余注册资本由股东之外的人认购,仅适用于股份公司。在中国,募集设立的股...查看全文

证券公司业务范围概述

证券公司的主要经营业务包括证券经纪、投资咨询、财务顾问、承销与代销、融资融券、做市交易、自营、资产管理等,其中经纪、发行与承销、自营、资产管理为四大业务。...查看全文

公司设立的主要步骤概述

公司发起设立的主要程序包括发起人认领股份、缴足股款、制定公司章程、组建管理机关和进行设立登记。法律依据是《公司法》第七十七条和第七十八条。发起设立适用于股份有限公司,其条件包括符合法定人数、全体发起人认购的股本总额等。...查看全文