责令改正的理解和适用

律师回答

《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》)第二十八条第一款规定:“行政机关实施行政处罚时,应当责令当事人改正或者限期改正违法行为”。这说明,当事人实施了违法行为,行政执法机关不仅应当依法对当事人进行处罚,同时还必须责令当事人纠正违法。《行政处罚法》充分体现了“处罚和纠正违法相结合”的精神。根据这一规定,责令改正或限期改正违法行为这一行政管理措施在行政执法实践中应当普遍实施。正确理解和适用“责令改正”或“限期改正”,对规范行政执法、提高执法水平具有重要的现实意义。
一、责令改正或限期改正的法律属性
      根据《行政处罚法》第二十八条第一款的规定,结合行政执法实践,我们可以作如下理解:
      (一)责令改正和限期改正属于行政命令。责令改正或者限期改正违法行为,其本身并不是制裁,只是要求违法行为人履行法定义务,停止违法行为,消除不良后果,恢复原状,不是对行政相对人新的不利处分,不具备惩戒性。因此,责令改正或限期改正不是行政处罚,而是行政命令。最高人民法院在(2018)最高法行申4718号行政裁定书中就认为,“责令改正或限期改正违法行为是指行政机关在实施行政处罚的过程中对违法行为人发出的一种作为命令。”同时,《环境行政处罚办法》第十一条明确规定:“环境保护主管部门实施行政处罚时,应当及时作出责令当事人改正或者限期改正违法行为的行政命令。”
      (二)责令改正或限期改正是行政义务。于行政机关而言,责令改正或限期改正是实施行政处罚时的必须实施的行政行为,既是授权,也是义务,不得以罚代管、只处罚不纠正。
      (三)责令改正或限期改正是普遍授权。责令改正或限期改正作为有限度的普遍授权条款,性质为“漏洞补充”。实践中,有些实体法没有规定“责令改正”或限期改正,形成了制度漏洞。因此,行政处罚法统一设定了责令改正,目的就是补充立法漏洞。实体法规定责令改正或限期改正的,应当适用实体法,实体法没规定的直接引行政处罚法第二十八条责令当事人改正或限期改正。
二、责令改正或限期改正的期限设定
      责令改正或限期改正违法行为,都是行政机关命令行政相对人改正违法行为的行政管理措施,因各种具体违法行为不同而分别表现为停止违法行为、责令退还、责令赔偿、责令改正、限期拆除、限期改正等形式。行政机关在行政执法时,有权根据违法行为的具体情形确定改正违法行为的具体形式和合理期限。但有关行政处罚的法律规范中,已经对改正违法行为的具体形式和改正期限作出了明确规定的,应当从其规定。
      (一)责令立即改正的情形。适用于责令改正的内容能够立即实施,违法行为能够立即得以纠正、违法状态能够立即得以消除或治愈的情形。
      (二)责令限期改正的情形。适用于责令改正的内容需要一定期限或实施过程,违法行为需要持续一段时间才能得以纠正、违法状态需要一定期限才能得以消除或治愈的情形。
      对于责令限期改正的期限,目前在我国法律法规和规章中并没有明确的规定,一般由行政执法机关根据具体情况来自行决定,合理设定。主要适用比例原则,根据违法行为的性质、当事人实际情况、违法状态得以消除或治愈所需时间进行确定。湖南省市场监管局在《行政处罚自由裁量权实施办法(试行)》中就期限的上限做出了明确规定:“责令改正的期限,法律、法规、规章有规定的,从其规定。没有规定的,改正期限一般最长不得超过30日,确需延长的,应当由负责人集体讨论确定合理的具体期限”。
三、责令改正或限期改正后违法行为处理
      当事人的违法行为在责令改正或限期改正后并未改正的,违法行为如何处理?这里涉及两个问题:一是能否给予处罚?二是违法行为的起始时间如何认定?下面根据行政机关实施责令改正或限期改正的具体情况进行具体分析。
      (一)责令改正或限期改正是行政处罚前置程序的情形。如果当事人拒不改正,则触发行政处罚——将责令改正前后的违法行为一并进行处罚,违法行为的起始时间以责令改正前违法行为的起始时间为给予行政处罚的违法行为的起始时间。但责令改正或限期改正必须有相应证据支撑,不能仅凭一张责令改正通知书,既作为法律文书使用,又作为证据使用。
      (二)在行政处罚前责令改正或限期改正的情形。这种责令改正是行政机关有证据初步证实行政相对人的违法行为,为防止继续发生危害后果而采取的一种临时紧急措施,是否需要对相对人作出行政处罚,行政机关调查终结后才会依法作出决定。行政相对人是否改正,仅仅是行政机关行政处罚裁量的一个情节,责令改正前的违法行为起始时间就是行政处罚违法行为的起始时间,而改正违法行为的时间会成为行政相对人违法行为结束的时间点。
      责令改正或限期改正并不具有行政强制性,对制止违法行为,特别是具有一定紧迫性违法行为的效果有限。如果实体法赋予了行政机关行政强制权,行政机关应当依法采取行政强制措施,而责令改正或限期改正可在作出行政处罚决定时一并作出。
      (三)在实施行政处罚时责令改正或限期改正的情形。
      除前述(一)所述情形,一般情况下,责令改正或限期改正的决定可以不单独作出,而是与行政处罚决定一并作出。责令改正决定没有具体期限的,应该理解为立即改正,拒不改正继续实施违法行为的,应当给予行政处罚,其行为为新的违法行为,起始时间从行政处罚决定和责令改正作出的次日起计算;但改正违法行为有具体期限的,起始时间应当从责令改正期满的次日起计算。
四、责令改正或限期改正的文书制作
      根据国家总局《市场监督管理行政处罚文书格式范本使用指南(2021年修订版)》关于《责令改正通知书》的“文书制作提示”,市场监管部门在制作责令改正或限期改正文书时,应当注意以下事项:
      1.决定责令改正应当有法律、法规、规章的规定,填写本文书时应当写明所依据的具体条款。
      2.法律、法规、规章对逾期不改、拒不改正的后果有规定的,应当填写相应规定。
      3.按照《中华人民共和国行政处罚法》第二十八条的规定,行政机关实施行政处罚时,应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。此种情形的责令改正决定在《行政处罚决定书》或者《不予行政处罚决定书》中一并表述,不必单独制作本文书。
      4.对责令改正决定不服的,依法申请行政复议的期限为六十日,但法律规定的申请期限超过六十日的从其规定;依法提起行政诉讼的期限为六个月,但法律另有规定的从其规定。
      5.除情节轻微、当场作出责令改正决定的情形外,使用本文书应当填写《行政处罚案件有关事项审批表》,经市场监督管理部门负责人批准。

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