探究未公开信息交易罪的构成要件有哪些?

律师回答
摘要:未公开信息交易罪是一种违反证券交易管理制度和投资者权益的行为,类似于内幕交易罪。该罪涉及行为人利用未公开信息进行交易,违反信息披露制度和交易公平原则,严重损害广大投资者利益。犯罪的客观方面包括利用其他未公开信息从事相关交易活动,而犯罪的主体主要是金融机构从业人员和监管部门工作人员。犯罪主观方面应表现为明知是未公开信息并故意利用该信息进行交易。过失不构成该罪。
客体要件。犯罪客体。该罪与内幕交易罪相似,侵犯的客体都是国家对证券交易管理制度和投资者的合法权益。行为人利用未公开信息优势进行信息不对称的交易,不仅是违反信息披露制度的行为,也是违反证券市场的交易公平基本原则的行为。证券市场上的各种信息是投资者进行投资决策的基本依据,投资者对信息了解、掌握和运用的程度,直接关系到自身的利益,利用非公开信息交易虽然在程序上与正常的交易程序相同,也是到市场上公开买卖证券,但由于一部分人利用未公开信息,先行一步对市场做出反应,因此,利用未公开信息交易与内幕交易一样都直接违反了公平、公正、公开原则和诚信原则,严重损害了广大投资者利益。客观要件。犯罪的客观方面。该罪的客观方面表现为利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动的行为。主体要件。犯罪主体。根据刑法修正案(七)规定,利用未公开信息交易罪的犯罪主体是特殊主体,主要包括两个方面,一是证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员;二是有关监管部门或者行业协会的工作人员,这里有关监管部门包括证监会、银监会和保监会等;行业协会包括证券业协会、银行业协会和保险业协会等。主观要件。犯罪主观方面。利用未公开信息交易的主观方面应当表现为故意,即明知是未公开信息,而积极利用此信息进行证券交易或者明示、暗示他人进行相关交易。过失不构成该罪,如犯罪主体不慎将未公开信息泄露,导致信息获取者进行证券交易,则不能按暗示他人进行证券交易来追究其刑事责任。
延伸阅读
结语:利用未公开信息交易违反了信息披露制度和交易公平原则,损害了投资者的合法权益。该罪行客观上表现为利用未公开的信息从事相关交易活动,主观上应当表现为故意。犯罪主体主要包括金融机构从业人员和监管部门、行业协会的工作人员。需要强调的是,过失不构成该罪,只有明知是未公开信息并积极利用才会构成犯罪行为。这一罪行的存在严重损害了广大投资者的利益,对证券市场的公平、公正、公开原则和诚信原则造成了直接的违反。
法律依据
中华人民共和国统计法(2009修订):第六章 法律责任 第四十条 统计机构、统计人员泄露国家秘密的,依法追究法律责任。
中华人民共和国个人信息保护法:第二章 个人信息处理规则 第三节 国家机关处理个人信息的特别规定 第三十七条 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织为履行法定职责处理个人信息,适用本法关于国家机关处理个人信息的规定。
中华人民共和国档案法(2020修订):第三章 档案的管理 第二十条 涉及国家秘密的档案的管理和利用,密级的变更和解密,应当依照有关保守国家秘密的法律、行政法规规定办理。

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