擅自发行企业债券的刑罚是什么？-法律问答|晖律网

擅自发行企业债券的刑罚是什么？

回答于2024-05-05 阅读（125）

律师回答

摘要：擅自发行企业债券罪的刑罚依据《刑法》第179条，若未经批准且数额巨大、后果严重或有其他严重情节，可处五年以下有期徒刑或拘役，并处非法募集资金金额1%至5%的罚金。该罪行涉及国家对证券市场的管理制度、投资者和债权人的合法权益。股票发行包括发起设立和募集设立两种方式，公司债券是有限责任公司依法发行的有价证券。擅自发行企业债券行为需根据实际债券数额进行量刑，可咨询律师进行合法界定。

一、擅自发行企业债券罪怎么判刑
1、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
2、法律依据：《刑法》第一百七十九条。
二、本罪的客体要件
1、本罪的客体为复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。发行股票、公司、企业债券，是企业在市场经济下的一种有效的集资手段。所谓股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为若干股份，股份采取股票的形式，每一股的金额相等，同股同权，同股同利。因此股票的发行即是股份的发行。股份的发行分为两种情况：
（1）为设立公司而首次发行股份，可以有两种方式：第一种是发起设立，即由发起人认购公司应发行的全部股份;第二种是募集设立，即由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集；
（2）发行新股。即股份有限公司为扩大经营规模、扩大资本总量而进行的发行股票、筹集资本的行为。
2、所谓公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。根据公司法的规定，股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司，为筹集生产经营资金，可以发行公司债券；
3、擅自发行企业债券的行为，是属于严重造成了经济秩序，特别是可能造成了侵害国家的证券交易法规的情况，是需要根据擅自发行的实际债券数额大小来进行量刑处理，如果对相关情况的处理不清楚的，可以咨询律师来进行合法界定。

延伸阅读

结语：擅自发行企业债券罪涉及严重违法行为，对国家证券市场管理制度及投资者、债权人的合法权益造成严重损害。根据《刑法》第179条，如数额巨大、后果严重或有其他严重情节，可处以五年以下有期徒刑或拘役，并处非法募集资金金额1%以上5%以下的罚金。擅自发行企业债券的行为需根据实际债券数额进行量刑处理，如需确切界定，请咨询律师以确保合法性。

法律依据

中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章法律责任第二百条非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。
中华人民共和国公司法（2018修正）：第七章公司债券第一百五十六条公司债券，可以为记名债券，也可以为无记名债券。
中华人民共和国证券法（2019修订）：第三章证券交易第三节禁止的交易行为第五十五条禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：
（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；
（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；
（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；
（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；
（六）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；
（七）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；
（八）操纵证券市场的其他手段。
操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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擅自发行企业债券罪的处罚：未经批准，擅自发行股票或企业债券，数额巨大、后果严重或有其他严重情节的，可处有期徒刑或拘役，同时罚款不低于非法募集资金的1%且不高于5%。单位犯罪，单位罚款，主管人员和其他直接责任人员可处有期徒刑或拘役不...查看全文

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擅自发行企业债券罪的处罚：未经批准，擅自发行股票或企业债券，数额巨大、后果严重或有其他严重情节者，可处有期徒刑或拘役，并处非法募集资金金额1%至5%的罚金。单位犯罪者，单位罚款，负责人员可处有期徒刑或拘役不超过5年。...查看全文

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