证券企业设立条件是什么?

律师回答

律师解答:

(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

【法律依据】:

《中华人民共和国证券法》

第九条 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。有下列情形之一的,为公开发行:

(一)向不特定对象发行证券;

(二)向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;

(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第十条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

声明:文章内容系晖律网认证专家律师结合国家法律法规及个人办案经验,并经专家审核校验后发布;若有部分内容因时效性等原因导致内容有误请联系我们进行处理。

相关法律问题
证券企业设立条件是什么?

法律解析: (1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业...查看全文

证券企业设立条件是什么?

法律解析: (1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业...查看全文

综合类证券企业的设立条件是什么?

律师解答: 综合类证券公司的设立条件:1、有符合法律规定的公司章程;2、有符合法律规定的股东和实际控制人。主要股东及公司的实际控制人须最近三年无重大违法违规记录;3、有符合法律规定的公司注册资本;4、法律、行政法规和国务院证券监督...查看全文

证券企业设立条件?

法律解析: 有符合法律、行政法规规定的公司章程;主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;有符合规定的公司注册资本;董事、监事、高级管理人员、从业人员符合条件;有完善的风险管理与内部控制制...查看全文

证券企业设立条件?

律师解答: 有符合法律、行政法规规定的公司章程;主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;有符合规定的公司注册资本;董事、监事、高级管理人员、从业人员符合条件;有完善的风险管理与内部控制制...查看全文

设立证券企业需什么条件?

律师解答: 设立证券公司需要的条件有:1.有符合法律、行政法规规定的公司章程;2.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违纪记录,净资产不低于人民币二亿元;3.有符合本法规定的注册资本;4.董事、监事、高级管理人员...查看全文

证券企业设立条件有什么?

法律解析: 根据《证券法》规定,设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资...查看全文

证券企业设立条件有什么?

律师解答: 根据《证券法》规定,设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资...查看全文

设立证券企业需什么条件?

法律解析: 设立证券公司需要的条件有:1.有符合法律、行政法规规定的公司章程;2.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违纪记录,净资产不低于人民币二亿元;3.有符合本法规定的注册资本;4.董事、监事、高级管理人员...查看全文

设立证券企业需要什么条件?

律师解答: 设立证券公司必须具备法律规定的公司章程、良好的财务状况和诚信记录、公司注册资本、合格的董监高和从业人员、完善的风险管理与内部控制制度、合格的经营场所、业务设施和信息技术系统以及法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监...查看全文

证券企业设立条件有哪些?

律师解答: 设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合《证券法》...查看全文

经纪类证券企业的设立条件有什么?

律师解答: 经纪类证券公司的设立条件:1、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;2、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定;3、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;4、法...查看全文

经纪类证券企业的设立条件?

法律解析: 设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;等等。 【法律...查看全文

证券投资咨询企业设立条件?

律师解答: 设立条件有:1、有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;2、有100万元人民币以上的注册资本;3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;4、有公司章程;5、有健全的内部管理制度。 【法律依据】...查看全文

经纪类证券企业的设立条件?

律师解答: 设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;等等。 【法律...查看全文

综合类证券企业的设立条件?

律师解答: 综合类证券公司的设立条件:1、有符合法律规定的公司章程;2、有符合法律规定的股东和实际控制人。主要股东及公司的实际控制人须最近三年无重大违法违规记录;3、有符合法律规定的公司注册资本;4、法律、行政法规和国务院证券监督...查看全文

设立证券企业的条件有哪些?

律师解答: 一般情况下应具备下列条件: (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违纪记录,净资产不低于人民币二亿元; (三)有符合本法规定的注册资本; (四)董事、监...查看全文

设立证券企业的条件有哪些?

法律解析: 一般情况下应具备下列条件: (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违纪记录,净资产不低于人民币二亿元; (三)有符合本法规定的注册资本; (四)董事、监...查看全文

证券评估机构设立分企业有什么条件?

律师解答: 证券评估机构设立分公司的条件有:1、分公司的经营范围不得超出公司的经营范围;2、分公司有独立的营业场所,不能与公司的住所相同;3、分公司的名称应当符合国家有关规定。 【法律依据】: 《中华人民共和国公司登记管理条例》...查看全文

企业设立条件是什么?

律师解答: 公司设立条件有: 1、有符合法律规定的股东人数; 2、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额; 3、有依法由股东共同制订的公司章程; 4、有公司住所、名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构。 【法律依据】: 《中...查看全文