证券公司的成立要求

律师回答
摘要:《中华人民共和国证券法》规定,设立证券公司需经国务院证券监督管理机构审批,否则任何单位和个人不得经营证券业务。设立证券公司需要满足一系列条件,包括具备符合法律规定的公司章程、主要股东具有盈利能力和良好信誉、净资产不低于2亿元人民币、合格的经营场所和业务设施等。
根据《中华人民共和国证券法》第一百二十二条规定:设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。
第一百二十三条:本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
第一百二十四条:设立证券公司,应当具备下列条件:
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;
(三)有符合本法规定的注册资本;
(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
(五)有完善的风险管理与内部控制制度;
(六)有合格的经营场所和业务设施;
(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
延伸阅读
证券公司注册所需的法律规定
证券公司注册所需的法律规定是指在成立证券公司时,必须遵守的法律法规和相关规定。根据我国的证券法和相关监管规定,证券公司注册需要满足一系列要求。首先,注册公司必须符合公司法的规定,包括注册资本、公司名称等。其次,证券公司需要向中国证监会递交注册申请,并提供相关材料,如业务计划书、财务报表等。此外,注册公司还需要满足股东资格要求,包括股东的资质、经营能力等。同时,证券公司的高管人员也必须符合相关法律规定,具备专业资格和良好的信誉。总之,证券公司注册所需的法律规定是为了保护投资者利益、维护市场秩序和促进证券市场的健康发展。
结语:根据《中华人民共和国证券法》和相关监管规定,证券公司注册必须遵守一系列法律要求。这些要求包括公司章程、股东资格、注册资本、从业人员资格等方面的规定。证券公司注册所需的法律规定旨在保护投资者权益,维护市场秩序,促进证券市场的健康发展。只有满足这些规定,证券公司才能合法经营证券业务。
法律依据
中华人民共和国证券法(2019修订):第十二章 证券监督管理机构 第一百七十三条 国务院证券监督管理机构依法履行职责,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。
中华人民共和国证券法(2019修订):第十二章 证券监督管理机构 第一百七十二条 国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书的,被检查、调查的单位和个人有权拒绝。
中华人民共和国证券法(2019修订):第十章 证券服务机构 第一百六十条 会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构,应当勤勉尽责、恪尽职守,按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。
从事证券投资咨询服务业务,应当经国务院证券监督管理机构核准;未经核准,不得为证券的交易及相关活动提供服务。从事其他证券服务业务,应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

声明:文章内容系晖律网认证专家律师结合国家法律法规及个人办案经验,并经专家审核校验后发布;若有部分内容因时效性等原因导致内容有误请联系我们进行处理。

相关法律问题
设立证券公司的要求有哪些

符合法律法规规定的公司章程;主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元; 符合本法规定的注册资本;董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格;5有完善的风险管理与...查看全文

证券公司要求?

律师分析: 证券公司注册需要的资质 1、公司在3年内没有违法犯罪记录,必须要具备良好的口碑和信誉,注册资金2亿左右2、股东、监事、管理人员的身份证明以及资质证明3、完善的公司管理体系4、有固定注册经营场和条件(住宅楼和商住两用房除...查看全文

证券公司设立要求有哪些?

证券公司设立的条件主要包括:必须拥有符合法律、行政法规规定的公司章程,并经国务院证券监督管理机构批准设立。此外,主要股东及公司的实际控制人必须具备良好的财务状况和诚信记录,且在最近三年内没有重大违法违规记录。除了这些条件外,还需满...查看全文

设立证券公司的资格要求是什么?

证券公司设立条件:符合法规、章程;主要股东信誉好,净资产不低于2亿元;注册资本符合规定;管理人员具资格;风控制度完善;营业场所合格;满足监管机构要求。...查看全文

成立子公司的要求

成立子公司的条件包括:股东符合法定人数,全体股东认缴出资额符合公司章程规定,股东共同制定公司章程,有公司名称和符合要求的组织机构,以及有公司住所。子公司具有独立法人资格,能够独立进行民事法律行为。...查看全文

子公司的成立要求

子公司的设立和一般的法人设立不完全相同。子公司作为独立的法人,需要满足股份的法定资格和人数限制。国家可以作为唯一的股东设立国有独资公司,而公司、个人、退休人员、私营企业主等也可以成为有限责任公司的股东。有限责任公司的股东人数在法律...查看全文

公司成立时的要求

公司董事会的设立并非必须,取决于公司的性质和规模。股东人数较少或规模较小的有限责任公司可以不设董事会,而由执行董事兼任公司经理。执行董事在有限责任公司中代表一种管理机构,而在股份有限公司中则是与独立董事和非执行董事区分开来的职务。...查看全文

新公司成立的设立要求

法律分析:1.发生阶段不同。公司的设立和成立是取得公司主体资格过程中一系列连续行为的两个不同阶段:设立行为发生于营业执照颁发之前;成立则发生于被依法核准登记、签发营业执照之时。实质上,公司的成立是设立行为被法律认可后依法存...查看全文

新公司成立的设立要求

法律分析:1.发生阶段不同。公司的设立和成立是取得公司主体资格过程中一系列连续行为的两个不同阶段:设立行为发生于营业执照颁发之前;成立则发生于被依法核准登记、签发营业执照之时。实质上,公司的成立是设立行为被法律认可后依法存...查看全文

如何成立一家证券公司?

成立一家证券公司需要满足一定的条件,设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;3...查看全文

成立分公司要求

一、分公司应具备的条件: 分公司是指公司在其住所以外设立的从事经营活动的机构,分公司不具有企业法人资格。设立分公司应具备下列条件: 1、名称应当符合国家有关规定:分公司名称必须冠以公司名称全称; 2、经营范围必须符合国家...查看全文

有限公司成立子公司的要求

子公司的成立条件包括:股份符合法定资格和所限人数;股东共同出资达到法定资本的最低限额;制定章程;确定公司名称和组成公司机构;依法设立。根据《中华人民共和国公司法》,依法设立的公司由公司登记机关发放公司营业执照,公司章程对公司、股东...查看全文

成立证券公司需要满足哪些条件?

(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元; (三)有符合本法规定的注册资本; (四)有合格的经营场所和业务设施; (五)法律、行政法...查看全文

公司发行债券的要求

上市公司发行债券的条件包括净资产达标、债券余额不超过净资产的40%、可分配利润足够支付一年利息、资金投向符合国家政策、利率不超过限定水平等;债券是债权凭证,发行者为筹集资金发行,具有法律效力;债券发行方式包括平价、溢价、折价发行,...查看全文

成立公司的流程和要求

法律分析: 成立公司的流程为:去工商局的办事大厅,提交名字、准备注册公司所需要的资料并提交进行网上预审、现场提交资料、刻章及备案、去银行开户、去税务报到、办理开发票的系统。 成立公司的要求为:股东符合法定人数、股东出资达到法定资本...查看全文

证券公司融资要求是什么?

律师分析: 证券公司融资要求根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第六条规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件: (一)经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司; (二)公司治理健全,...查看全文

证券公司融资要求是什么

法律分析:证券公司融资要求根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第六条规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:(一)经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司;(...查看全文

证券公司成立的基本条件是什么?

证券公司设立条件:1.符合法规的公司章程;2.主要股东盈利能力强,信誉良好,净资产不低于2亿元;3.符合注册资本要求;4.董事、监事、高管具备资格,从业人员有证券从业资格;5.完善的风险管理和内部控制制度;6.合格的经营场所和设施...查看全文

成立集团公司的注册要求

注册集团公司有哪些要求 注册集团公司有以下这些要求:(一)企业集团的母公司注册资本在5000万元人民币以上,并至少拥有5家子公司;(二)母公司和其子公司的注册资本总和在1亿元人民币以上;(三)集团成员单位均具有法人资格。国家试点企...查看全文

成立监理公司的资质要求

成立监理公司需满足条件:1.独立法人注册资本不少于50万元;2.技术负责人为注册监理工程师,有8年以上工程建设经历;3.注册监理工程师人数符合要求;4.具备质量管理体系、档案管理和规章制度;5.拥有必要的工程试验检测设备。...查看全文

推荐律师

张莉萍

北京市-北京市-朝阳区

高级合伙人律师合同纠纷、合同纠纷

已服务210人次

热门法律问题