上市公司关联人都有谁-法律问答|晖律网

上市公司关联人都有谁

回答于2024-04-29 阅读（1325）

律师回答

摘要：本文介绍了关联法的定义和范围以及关联自然人的定义。关联法人的范围包括直接或间接控制上市公司的法人或其他组织，以及由关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高管的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织。关联自然人的定义包括直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人，以及上市公司董、监、高，直接或间接地控制上市公司的法人的董、监、高，第1、2所述人士的配偶、父母及配偶父母、兄弟姐妹及其配偶、年

(一)关联法人的定义和范围
1. 直接或间接控制上市公司的法人或其他组织；
2. 由前项所述法人直接或间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
3. 由关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高管的，除上市公司及其控股子公司以外的法人和其他组织；
4. 持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；
5. 中国证监会、本所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或其他组织。
(二)关联自然人有谁
1、直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人；
2、上市公司董、监、高；
3、直接或间接地控制上市公司的法人的董、监、高；
4、第1、2所述人士的配偶、父母及配偶父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；
5、中国证监会、本所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。
上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足3人的，上市公司应当将该交易提交股东大会审议。
(三)股东大会审议关联交易事项时，下列股东应当回避表决：
1、交易对方；
2、拥有交易对方直接或间接控制权的；
3、被交易对方直接或间接控制的；
4、与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的；
5、在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方直接或间接的法人单位任职的；
6、因交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或影响的；
7、中国证监会或本所认定的可能造成上市公司对其利益倾斜的法人或自然人。
上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易，应当及时披露。公司不得直接或通过子公司向董、监、高提供借款。
上市公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应当及时披露。
上市公司与关联人发生交易金额在3000万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应对交易标的进行评估和审计，并将该交易提交股东大会审议。
上市公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。

延伸阅读

关联自然人的定义是指在一家上市公司中，直接或间接持有该公司5%以上股份的自然人。根据《公司法》第一百四十六条的规定，这些自然人可以被视为公司的关联自然人。同时，《证券法》第七十六条也明确规定了关联自然人的概念。

关联自然人的行为会对公司的财务状况和经营活动产生影响，因此公司需要对此进行合理的披露和防范。如果关联自然人滥用职权或者违反公司规定，损害了公司的利益，公司可以采取相应的法律手段进行维权。

在实际操作中，公司需要建立完善的内部控制制度，明确关联自然人的定义和范围，并采取有效的措施确保关联自然人的行为符合公司规定。同时，公司也需要加强对关联自然人的监管，防范其滥用职权等行为。

结语：这段话介绍了关联法的定义和范围以及关联自然人的定义。在关联交易方面,文章列举了股东应当回避表决的情况,以及上市公司与关联人、关联自然人的交易金额和披露要求。最后,文章强调了董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,并且上市公司不得直接或通过子公司向董、监、高提供借款。

法律依据

中华人民共和国公司法（2018修正）：第一章总则第十五条公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
中华人民共和国企业破产法：第七章债权人会议第二节债权人委员会第六十八条债权人委员会行使下列职权：
（一）监督债务人财产的管理和处分；
（二）监督破产财产分配；
（三）提议召开债权人会议；
（四）债权人会议委托的其他职权。
债权人委员会执行职务时，有权要求管理人、债务人的有关人员对其职权范围内的事务作出说明或者提供有关文件。
管理人、债务人的有关人员违反本法规定拒绝接受监督的，债权人委员会有权就监督事项请求人民法院作出决定；人民法院应当在五日内作出决定。
中华人民共和国企业破产法：第三章管理人第二十二条管理人由人民法院指定。
债权人会议认为管理人不能依法、公正执行职务或者有其他不能胜任职务情形的，可以申请人民法院予以更换。
指定管理人和确定管理人报酬的办法，由最高人民法院规定。

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