擅自发行股票、债券罪的刑事责任有哪些-法律问答|晖律网

擅自发行股票、债券罪的刑事责任有哪些

回答于2024-04-15 阅读（1081）

律师回答

摘要：擅自发行股票、债券罪的刑事责任及其客体要件该文章主要介绍了擅自发行股票、债券罪的刑事责任，包括处罚和法律依据。擅自发行股票、债券罪是指未经批准擅自发行股票、债券，并涉及巨额资金或其他严重情节。此外，文章还解释了该罪的客体要件，即国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。股票是股份有限公司签发的股东持股凭证，而公司债券和企业债券是企业为筹集资金而发行的有价证券。

一、擅自发行股票、债券罪的刑事责任有哪些
1、擅自发行股票、债券罪的刑事责任：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。擅自发行股票债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
2、法律依据：《刑法》
第一百七十九条经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
二、擅自发行股票、债券罪的客体要件是什么
1、本罪的客体为复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。
2、发行股票、公司、企业债券，是企业在市场经济下的一种有效的集资手段。
3、所谓股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为若干股份，股份采取股票的形式，每一股的金额相等，同股同权，同股同利。因此股票的发行即是股份的发行。
4、所谓公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。根据公司法的规定，股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司，为筹集生产经营资金，可以发行公司债券。
5、所谓企业债券，是指企业依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息约有价证券。

延伸阅读

结语：擅自发行股票、债券罪涉及严重的刑事责任。根据《刑法》，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票、债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为，将面临五年以下有期徒刑或拘役，并处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。此罪的客体是国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。股票和债券的发行是企业在市场经济下有效的集资手段，股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，而公司债券和企业债券是企业依法发行的约定在一定期限内还本付息的有价证券。因此，擅自发行股票、债券罪涉及的客体要件包括国家管理制度和投资者、债权人的合法权益。

法律依据

中华人民共和国证券法（2019修订）：第二章证券发行第二十八条证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：
（一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
（二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；
（三）代销、包销的期限及起止日期；
（四）代销、包销的付款方式及日期；
（五）代销、包销的费用和结算办法；
（六）违约责任；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章法律责任第一百八十四条证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章法律责任第二百条非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。

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法律分析：擅自发行股票债券罪的刑事责任为：只要造成数额巨大、情节严重的就会处五年以下的有期徒刑，并处非法募集资金金额1％到5％的罚金。如果单位犯罪的，一般单位被判罚金，直接负责人承担有期徒刑。法律依据：...查看全文

问擅自发行股票债券罪的刑事责任是什么

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法律解析：擅自发行股票债券罪的刑事责任：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。擅自发行股票债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情...查看全文

问擅自发行股票债券罪的刑事责任是什么？

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律师分析：擅自发行股票债券罪的刑事责任：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。擅自发行股票债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情...查看全文

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擅自发行股票债券罪是未经批准擅自发行股票债券，数额巨大或有严重后果的行为，将被处以五年以下有期徒刑或拘役等刑罚，并处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。...查看全文

问擅自发行股票债券罪刑事责任如何追究?

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法律分析:擅自发行股票债券罪刑事责任的追究:_x000D_ 1、犯擅自发行股票债券罪的，一般追究其五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金的刑事责任；_x000D_ 2、单位犯本罪...查看全文

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法律分析：擅自发行股票债券罪的量刑为：犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。本罪的客体为复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。...查看全文

问擅自发行股票债券罪既遂的刑事责任是什么?

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法律分析:擅自发行股票债券罪既遂的刑事责任:处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。本罪在客观方面表现为未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票债券，数额巨大、后果严重或者有其他...查看全文

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法律分析:擅自发行股票债券罪既遂刑事责任为:擅自发行数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责...查看全文

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未经批准发行股票或债券的行为会受到惩罚，个人可被判五年以下有期徒刑或拘役并罚款，单位则需付罚金并判其直接责任人员有期徒刑或拘役五年以下。...查看全文

问擅自发行股票债券罪既遂刑事责任如何追究?

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擅自发行股票债券罪的刑事责任为：发行数额大、后果严重或其他严重情节，可判五年以下有期徒刑或拘役，并处非法募资金额1%至5%的罚金。单位犯罪，判罚金，并对直接负责的人员处五年以下有期徒刑或拘役。...查看全文

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企业擅自发行债券，未经批准且数额巨大或有严重情节，可构成罪行。自然人和单位都可犯罪，处罚包括有期徒刑、拘役和罚金，单位还需追究主管和责任人的刑责。...查看全文

问擅自发行企业债券罪的刑事责任?

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法律分析：擅自发行企业债券罪的刑事责任为处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯罪的对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役...查看全文

问擅自发行股票债券罪既遂有哪些惩罚?

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法律分析:擅自发行股票债券罪既遂有以下惩罚:_x000D_ 1、构成擅自发行股票债券罪既遂的，一般惩处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1%-5%的罚金；_x000D_ 2、如果单位犯本罪的，则对该单位惩处...查看全文

问擅自发行股票债券罪如何量刑?

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法律分析:擅自发行股票债券罪这样量刑:未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯罪...查看全文

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未经批准擅自发行股票或企业债券，数额巨大、后果严重者，可处5年以下有期徒刑或拘役，并罚款，单位犯罪则判处罚金，对直接责任人员处5年以下有期徒刑或拘役。...查看全文

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未经批准擅自发行股票债券罪，数额大或后果严重者可判5年以下徒刑或拘役，并罚款非法募资金额1%-5%。...查看全文

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法律分析：擅自发行股票债券罪判刑规定：犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。擅自发行股票债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票债券，数额巨大、后果严重或者有其...查看全文

问擅自发行股票债券罪怎么判刑?

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法律分析:擅自发行股票债券罪应这样判刑:行为人未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以...查看全文

问擅自发行股票债券罪如何判刑?

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法律分析:擅自发行股票债券罪的判刑规则:_x000D_ 1、触犯本罪的，一般判处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1%-5%的罚金；_x000D_ 2、单位犯本罪则对其判处罚金，并对其直接责任人员判处五年以...查看全文

问擅自发行股票债券罪既遂？

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律师分析： 1. 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。2. 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，应当以擅自发行股票债券罪既遂来定罪。...查看全文