境外上市公司的基本流程-法律问答|晖律网

境外上市公司的基本流程

回答于2024-05-04 阅读（865）

律师回答

摘要：中国企业海外上市需要满足海外上市地法律法规和交易所规定，同时满足中国证监会的条件，包括符合中国海外上市法律法规、符合资金用途规定、满足财务指标要求、具备规范的管理结构和内部管理制度、有可靠的外汇来源等。

海外上市是指国内股份有限公司向海外投资者发行股票，在海外证券交易所公开上市。我国企业海外上市有直接上市和间接上市两种模式。境外上市的优势有适用法律更易被各方接受、审批程序更为简单、可流通股票的范围广、股权运作方便以及税务豁免等。我国企业在海外直接上市，不仅要满足上市地法律法规的要求和相关交易所对企业发行的具体规定，还要满足中国证券监督会的以下规定：1）符合中国海外上市的法律、法规和规则2）筹资用途的资金必须符合国家产业政策、外资政策和国家固定资产投资立项的规定3）净资产不少于4亿元，过去一年税后利润不少于6000万元，有增长潜力，按合理预期的市收益率计算，筹资金额不少于5000万元。4）具有规范的法人管理结构和比较完善的内部管理制度，具有比较稳定的高级管理层和较高的管理水平5）发售后，红利有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的相关规定6）证券监督会规定的其他条件。

延伸阅读

境外上市公司的申请与审批流程
境外上市公司的申请与审批流程通常包括以下步骤：首先，公司需要选择合适的境外市场并确定上市方式，如香港主板、纽约证券交易所等。接下来，公司需提交上市申请，包括提供相关文件和信息，如财务报表、业务计划等。然后，审批机构将对申请进行评估，包括对公司的财务状况、治理结构、业务模式等进行审核。一旦获得初步通过，公司将进入发行阶段，包括确定发行规模、发行价格等。最后，公司需完成上市前的准备工作，如与承销商签署协议、进行路演等。审批流程的具体时间和要求因地区而异，公司需遵守相关法规和规定。

结语：境外上市为我国企业提供了更广阔的发展机遇和优势。无论是直接上市还是间接上市，都需要满足一系列的法律法规和审批要求。境外上市的好处包括适用法律更易被接受、审批程序更简单、股权运作方便等。申请与审批流程包括选择市场、提交申请、评估审核、发行阶段和上市前准备。具体时间和要求因地区而异，企业需遵守相关法规和规定。海外上市为企业带来更多资金、更大的发展空间，是企业国际化的重要一步。

法律依据

《中华人民共和国出境入境管理法》第九条规定《境外投资项目核准暂行管理办法》第八条按核准权限属于国家发展改革委或国务院核准的项目，由投资主体向注册所在地的省级发展改革部门提出项目申请报告，经省级发展改革部门审核后报国家发展改革委。计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委提交项目申请报告。第九条国家发展改革委核准前往香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资的项目，以及核准前往未建交国家、敏感地区投资的项目前，应征求有关部门的意见。有关部门在接到上述材料之日起7个工作日内，向国家发展改革委提出书面意见。第十条国家发展改革委在受理项目申请报告之日起5个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估。接受委托的咨询机构应在规定的时间内向国家发展改革委提出评估报告。第十一条国家发展改革委在受理项目申请报告之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准，或向国务院提出审核意见。如20个工作日不能作出核准决定或提出审核意见，由国家发展改革委负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目申请人。前款规定的核准期限，不包括委托咨询机构进行评估的时间。第十二条国家发展改革委对核准的项目向项目申请人出具书面核准文件；对不予核准的项目，应以书面决定通知项目申请人，说明理由并告知项目申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。第十三条境外竞标或收购项目，应在投标或对外正式开展商务活动前，向国家发展改革委报送书面信息报告。国家发展改革委在收到书面信息报告之日起7个工作日内出具有关确认函件。信息报告的主要内容包括：（一）投资主体基本情况；（二）项目投资背景情况；（三）投资地点、方向、预计投资规模和建设规模；（四）工作时间计划表。第十四条投资主体如需投入必要的项目前期费用涉及用汇数额的（含履约保证金、保函等），应向国家发展改革委申请核准。经核准的该项前期费用计入项目投资总额。第十五条已经核准的项目如出现下列情况之一的，需向国家发展改革委申请变更：（一）建设规模、主要建设内容及主要产品发生变化；（二）建设地点发生变化；（三）投资方或股权发生变化；（四）中方投资超过原核准的中方投资额20%及以上。变更核准的程序比照本章的相关规定执行。第四章项目申请报告第十六条报送国家发展改革委项目申请报告应包括以下内容：（一）项目名称、投资方基本情况

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