如何定罪处罚擅自发行企业债券罪?

律师回答
摘要:未经批准擅自发行企业债券构成罪,数额巨大或后果严重者,可处徒刑或拘役,并处罚金。单位犯罪者,可判处罚金,并对主管人员和其他责任人员处徒刑或拘役。根据《刑法》第179条,未经批准擅自发行股票或债券,数额巨大或后果严重者,亦可处徒刑或拘役,并处罚金。单位犯罪者,可判处罚金,并对主管人员和其他责任人员处徒刑或拘役。
构成擅自发行企业债券罪,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。根据《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。法律依据:《刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
延伸阅读
企业债券发行违法行为的法律后果及处罚措施
企业债券发行违法行为的法律后果及处罚措施主要包括刑事责任和行政处罚两个方面。根据我国《刑法》的相关规定,擅自发行企业债券罪属于刑事犯罪,一旦定罪,将面临刑事处罚,如有情节较轻者可能被判处拘役或者罚金,情节较重者可能面临有期徒刑的刑罚。同时,根据《证券法》和《公司法》等相关法律法规,监管机构可以对违法发行企业债券的主体给予行政处罚,如罚款、吊销执照、限制高管从业等。此外,投资者也可以通过民事诉讼途径追究违法发行企业债券行为的民事责任,要求违法主体承担赔偿责任。因此,企业债券发行违法行为将面临严重的法律后果和多方面的处罚措施。
结语:根据《刑法》第一百七十九条规定,对于构成擅自发行企业债券罪且数额巨大、后果严重或有其他严重情节的行为,可判处五年以下有期徒刑或拘役,并处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。对单位犯罪的,可判处罚金,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可处五年以下有期徒刑或拘役。请各方务必遵守相关法律法规,以维护金融市场的正常秩序和公平竞争环境。
法律依据
中华人民共和国证券法(2019修订):第十三章法律责任第二百一十九条违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
中华人民共和国证券法(2019修订):第十三章法律责任第二百条非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
证券交易所违反本法第一百零五条的规定,允许非会员直接参与股票的集中交易的,责令改正,可以并处五十万元以下的罚款。
中华人民共和国证券法(2019修订):第三章证券交易第三节禁止的交易行为第五十五条禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:
(一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;
(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;
(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;
(四)不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;
(五)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;
(六)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;
(七)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;
(八)操纵证券市场的其他手段。
操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

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