刑法第175条对擅自发行企业债券罪的量刑标准是什么？-法律问答|晖律网

刑法第175条对擅自发行企业债券罪的量刑标准是什么？

回答于2024-04-08 阅读（676）

律师回答

摘要：新刑法对擅自发行企业债券罪的判刑标准及客观认定条件。根据刑法第179条，未经批准擅自发行股票或企业债券，数额巨大且后果严重或有其他严重情节者，可处五年以下有期徒刑或拘役，并处非法募集资金百分之一至百分之五的罚金。单位犯罪需判罚金，并对主管人员处有期徒刑或拘役。客观认定条件包括行为人需擅自发行股票或企业债券，未经批准，并达到情节严重程度。具体情节严重标准需司法解释明确。

一、新刑法对擅自发行企业债券罪的判刑标准是什么?
新刑法对擅自发行企业债券罪的判刑标准，是根据《刑法》第一百七十九条【擅自发行股票、公司、企业债券罪】未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
二、本罪的客观认定条件
1、行为人须有发行股票、公司、企业债券的行为。如果尚未发行或正在准备发行的，不构成本罪;同时，如果不是采取发行股票、公司、企业债券的方式，而是采取其他方法非法集资的;也不构成本罪，例如公司之间以高利贷方式相互拆借资金，如果构成其他罪，应依照本法的有关规定处罚。这是因为本罪所惩治的是侵犯股票、公司、企业债券发行管理制度的行为。
2、行为人发行股票、公司、企业债券的行为是擅自进行，未经国家有关主管部门批准的。
3、擅自发行的股票、公司、企业债券的行为必须达到情节严重的程度，才能构成犯罪。如果情节较轻，不宜作为犯罪来认定和处理，应由证券管理部门依照《公司法》第217条和《企业债券管理条例》第26条的规定责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金百分之五以下的罚款。所谓情节严重，本条原则列举为数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。至于数额巨大的标准、后果严重或者有其他严重情节具体应包括哪些情形，本条未作规定，需最高人民法院、最高人民检察院总结司法实践经验作出司法解释予以明确。

延伸阅读

结语：根据新刑法规定，擅自发行企业债券罪的判刑标准是未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，可处以五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以五年以下有期徒刑或者拘役。需要注意的是，行为人必须具备发行股票、公司、企业债券的行为，且该行为必须是擅自进行且未经国家有关主管部门批准的。此外，行为人的擅自发行行为必须达到情节严重的程度才能构成犯罪。具体的数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的标准还需根据司法实践经验进行明确。

法律依据

中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章法律责任第二百条非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。
中华人民共和国刑法（2020修正）：第二编分则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪第四节破坏金融管理秩序罪第一百七十八条伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
伪造、变造股票或者公司、企业债券，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。
单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。
中华人民共和国公司法（2018修正）：第七章公司债券第一百五十六条公司债券，可以为记名债券，也可以为无记名债券。

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