什么是股票承销资格？-法律问答|晖律网

什么是股票承销资格？

回答于2024-04-09 阅读（2446）

律师回答

摘要：股票承销的资格证券经营机构必须满足一系列条件，包括资产净值、人员资质、业务经验、违规记录、财务管理等方面的要求，方可申请从事股票承销业务。这些条件的具体要求和申请程序在《证券经营股票承销业务管理办法》和《证券法》中有明确规定。

股票承销的资格证券经营机构要从事股票承销业务，首先必须申请取得中国证监会获准的从事股票承销业务的资格。有关这方面申请程序在国务院证券委1996年6月17日颁发的《证券经营股票承销业务管理办法》中明确规定。1998年12月30日颁布的《证券法》对从事证券业务的证券公司进行分类，并对可从事证券承销业务的综合类证券公司作出新规定。证券商申请从事股票承销业务应具备的条件根据1996年6月17日国务院证券委颁发的《证券经营机构股票承销业务管理办法》规定，证券经营机构从事股票承销业务，应当取得证监会颁发的《经营股票承销业务资格证书》。证券经营机构申请从事股票承销业务，应当同时具备下列条件：1．证券专业机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。2．证券专业机构具有不低于人民币1000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。3．三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。在未取得《证券从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：
（1）高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历；
（2）主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。4．证券经营机构在近一年内无严重的违法违规行为或在近二年内未受到取消股票承销业务资格的处罚。5．证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。6．具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合以下管理要求：
（1）证券经营机构负债总额与净资产之比不超过
10，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不超过10；
（2）证券经营机构从事股票承销业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％。7．具有能够保障正常营业的场所和设备。8．证监会要求的其他条件。

延伸阅读

结语：根据《证券经营股票承销业务管理办法》和《证券法》的规定，从事股票承销业务的资格证券经营机构必须满足一系列条件。这些条件包括具备一定的净资产和证券营运资金、高级管理人员和主要业务人员需持有证监会颁发的资格证书、无严重违法违规行为、财务状况符合管理要求等。此外，证券经营机构还需具备正常营业的场所和设备，并满足证监会的其他要求。这些条件的履行将有助于保障证券承销业务的合规运营。

法律依据

中华人民共和国证券法（2019修订）：第二章证券发行第二十八条证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：
（一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
（二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；
（三）代销、包销的期限及起止日期；
（四）代销、包销的付款方式及日期；
（五）代销、包销的费用和结算办法；
（六）违约责任；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
中华人民共和国证券法（2019修订）：第二章证券发行第二十九条证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
证券公司承销证券，不得有下列行为：
（一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（三）其他违反证券承销业务规定的行为。
证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章法律责任第一百八十七条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

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