近日，上海证监局公布的一份行政处罚引发市场关注。李某将自己的股票账户出借给他人炒股。涉案期间，李某账户有2791万元资金直接或间接来源于他人，并由他人操作李某的账户进行交易。上海证监局认为，李某的上述行为违反了新证券法第五十八条“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”的规定，构成新证券法第一百九十五条所述违反规定出借自己的证券账户的行为。最终李某被罚款5万元。股票账户借给他人炒股，被罚5万元上海证监局近日的一则行政处罚显示，依据新证券法的有关规定，上海证监局对李某违法出借自己的证券账户的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。经查明，李某存在以下违法事实。2009年8月至调查日(2021年1月21日)，在上海开诚投资有限公司(下称“开诚投资”)董事长李某1、副总经理刘某等人的安排下，开诚投资股东李某将本人华泰证券账户出借给开诚投资使用。涉案期间内，李某账户有2791万元资金直接或间接来源于开诚投资，并由刘某在开诚投资办公场所操作“李某”账户交易“厦工股份”等多只证券，买入金额累计2708.98万元。截至调查日，上述买入证券均已卖出，卖出资金由开诚投资继续用于投资其它证券标的。上述违法事实，有相关证券账户资料、银行账户资料、相关人员的询问笔录、情况说明、相关账户交易使用的IP和MAC地址等证据证明，足以认定。上海证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据新证券法第一百九十五条的规定，决定责令李某改正，给予警告，并处以5万元罚款。与此同时，在另一份行政处罚中，上海证监局也对李某账户的借入方进行了处罚。新老证券法对出借账户的规定不同出借账户要担责新证券法第五十八条规定:“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”。而修订前，也就是2005年版的证券法第八十条规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户”。也就是说，出借证券账户的禁止范围从“法人”扩大到了“任何单位和个人”。现在，个人出借自己的股票账户也是违法的，普通的散户投资者需要注意这一点。所以以前处罚法人机构借用他人账户，现在不仅处罚法人机构借用他人账户，个人出借自己账户也会被处罚。证券时报注意到，这是新证券法实施以来，首例公开对出借自己股票账户行为进行的行政处罚。此前也有按照新证券法对股票账户出借人处罚的案例，但是是司法判决。此前更多的是，只对股票账户借入方进行处罚，而并不处罚出借人。
出借股票账户模式涉及非法经营
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帮朋友炒股涉及非法经营罪吗？
合规经营至关重要，违反法律规定将面临刑事责任。非法经营罪的量刑标准在《刑法》中有明确规定。避免触犯刑法，不要在协议中承诺收益，解决纠纷需妥善处理。夸大能力、欺诈行为需承担民事侵权责任，若无证据证明能力仅为牟取他人财物，则属于诈骗行...查看全文
出借股票账户的法律后果
一、借用股票账户是否违法 1、违规借用股票账户的行为属于违法，会责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责...查看全文
出借股票账户的法律后果
自然人或非法人组织出借证券账户给他人从事证券交易，均有可能被处罚，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。违法出借股票账户的行为，需要监管机构结合具体交易情形进行判断。...查看全文
民间借贷涉及非法经营怎么处理？
民间借贷涉及非法经营的，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。一、非法经营加工...查看全文
民间借贷涉及非法经营怎么处理
法律分析:民间借贷涉及非法经营的处理是:如果公民个人或公司或企业若涉及放贷行为，其都有可能涉嫌成为犯罪的主体。其犯罪的罪名为“非法经营”罪。若犯罪主体在其违法犯罪过程中，还可能涉及其他犯罪的，如非法集资罪、故意伤害罪、非法...查看全文
代购是否涉及非法经营？
代购行为是否构成非法经营罪取决于是否违反国家规定，扰乱市场秩序，情节严重。根据《刑法》第225条规定，未经许可经营限制买卖物品、买卖许可证或批准文件、非法经营证券、期货、保险业务或资金支付结算业务，以及其他严重扰乱市场秩序的行为，...查看全文
借用股票账户违法吗
法律解析： 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。借用股票账户违法。 【法律依据】: 《证券公司监督管理条例》 第二十八条 证券公司受证券登...查看全文
借用股票账户违法吗
法律分析：借用股票账户，是违法的。证券公司为客户开立的证券账户中的姓名或者名称应当与同一客户开立的资金账户相一致，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。法律依据：《证券公司监督管理条...查看全文
借用股票账户违法吗？
律师分析： 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。借用股票账户违法。 【法律依据】： 《证券公司监督管理条例》 第二十八条 证券公司受证券登...查看全文
借用股票账户违法嘛？
律师解答： 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。借用股票账户违法。 【法律依据】： 《证券公司监督管理条例》 第二十八条 证券公司受证券登...查看全文
借用股票账户是否违法？
律师分析： 借用股票账户违法。证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。 【法律依据】： 《证券公司监督管理条例》第二十八条 证券公司受证券登记...查看全文
公账户出借是否涉及刑事责任？
非法买卖个人银行卡和对公账户构成犯罪，会被追究刑事责任。要保护个人信息，拒绝参与买卖使用个人信息注册的公司营业执照和对公账户。共同维护金融秩序。...查看全文
特许经营模式
特许加盟作为一种重要的营销方式和连锁经营的主要形式之一，随着市场经济体制的建立和完善，正在成为国内企业实现低成本高速度扩张的重要手段，显示出强大的生命力和良好的发展前景。为规范特许加盟活动的开展，商业服务业特许经营活动的行业主管部...查看全文
涉及非法经营，倒卖沙子罪吗？
倒卖沙子不构成非法经营罪，但私自挖沙子进行倒卖可能构成非法采矿罪和破坏性采矿罪。处罚根据情节轻重，三年以下有期徒刑、拘役或管制，并处罚金；情节特别严重者，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。...查看全文
什么是经营模式？
律师分析： 经营模式是为实现企业所确认的价值定位,而采取某一类方式方法的总称。其中企业为了实现价值定位而规定的业务范围,企业在产业链中的位置,以及在这种定位下实现价值的方法和方式。在现有的技术与条件下,企业是通过直接交易实现价值,...查看全文
借用他人股票账户是否违法？
合法管理股票账户需具备证券从业资格，推荐人应符合规定。《证券公司监督管理条例》要求证券公司开立账户时审查客户身份真实性，并确保账户一致。证券资产管理客户的账户需在3个交易日内备案。禁止将客户账户提供给他人使用。...查看全文
涉及十万非法经营案件的司法实践
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涉及40万非法经营，如何定性处理？
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投资经营转让模式
法律分析：股权投资通常是为长期(至少在一年以上)持有一个公司的股票或长期的投资一个公司，以期达到控制被投资单位，或对被投资单位施加重大影响，或为了与被投资单位建立密切关系，以分散经营风险的目的。 如被投资单位生产的产品为投资企业...查看全文
民间借贷监管规定：处理涉及非法经营的具体方法
民间借贷涉嫌非法经营罪，应依法追究刑事责任。根据《刑法》第225条，非法经营行为扰乱市场秩序，情节严重者可处有期徒刑或拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。违法经营行为包括未经许可经营限制买卖物品、买卖许可证、非法经营证券、期货...查看全文
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