非法经营证券期货罪量刑标准及司法实践

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摘要:非法经营罪是指未经许可经营限制买卖物品或许可证,以及其他非法经营行为,扰乱市场秩序且情节严重。根据刑法第225条,违反国家规定的非法经营行为,处以拘役或有期徒刑不超过5年,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重者,处以5年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或没收财产。单位犯罪的,处以罚金,并对直接负责的主管人员和其他责任人员依法处罚。
本罪是指未经许可经营限制经营、买卖的物品、许可证或批文,以及其他如电信业、证券、期货业等的非法经营,扰乱市场秩序、情节严重的行为。刑法第二百二十五条违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专场物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的;(四)其他严重扰乱市秩序的非法经营行为。第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照本节各该条的规定处罚。
法律客观:
《刑法》第二百二十五条非法经营罪违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
延伸阅读
结语:非法经营罪是指未经许可经营限制买卖的物品、许可证或批文,以及非法经营电信业、证券、期货业等行为,扰乱市场秩序且情节严重。根据《刑法》第225条,对于有上述非法经营行为之一,扰乱市场秩序且情节严重者,可处以五年以下有期徒刑或拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重者,可处以五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或没收财产。单位犯罪的,可判处罚金,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法进行处罚。
法律依据
中华人民共和国证券法(2019修订):第十三章 法律责任 第二百一十九条 违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
中华人民共和国证券投资基金法(2015修正):第十四章 法律责任 第一百四十九条 违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
中华人民共和国证券法(2019修订):第十三章 法律责任 第二百条 非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
证券交易所违反本法第一百零五条的规定,允许非会员直接参与股票的集中交易的,责令改正,可以并处五十万元以下的罚款。

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