欺诈发行债券罪怎么判？-法律问答|晖律网

欺诈发行债券罪怎么判？

回答于2024-04-17 阅读（743）

律师回答

摘要：欺诈发行债券罪的刑罚通常为五年以下有期徒刑，单位犯罪还会处以罚金。欺诈发行股票、债券需满足一定标准，如金额巨大、涉及伪造文件等。欺诈发行股票、债券罪与诈骗罪的区别在于主体、客观方面、主观故意和客体。公司在发行股票、债券时若有欺诈行为，可能面临刑事责任，负责人可能被判刑。在募集资金过程中必须遵守严格程序，不得弄虚作假，否则可能触犯法律构成犯罪。

一、欺诈发行债券罪怎么判？
一般是判处五年以下有期徒刑的。欺诈发行股票、债券罪，是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
1、处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
2、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
二、欺诈发行股票、债券罪的立案标准是什么?
在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、发行数额在五百万元以上的;
2、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;
3、利用募集的资金进行违法活动的;
4、转移或者隐瞒所募集资金的;
5、其他后果严重或有其他严重情节的情形。
三、欺诈发行股票、债券罪和诈骗罪的区别是什么?
1、主体要件不同。本罪的主体为特殊主体，即股份有限公司的发起人，股份有限公司、有限责任公司及企业;而诈骗罪的主体为一般主体，主要是社会上一些不法分子打着公司的旗号，虚构公司或者假冒其他公司实施的。
2、客观方面不同。本罪主要是通过制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法来欺诈他人，而发行股票和债券往往是经过有关部门批准的;诈骗罪发行股票、债券是非法的，未经有关部门批准的，所谓招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法纯属伪造虚构的。
3、两罪主观上都是故意的，但故意内容和犯罪目的是不同的，诈骗罪的目的是非法占有他人财物，而非通过制作虚假的文件来发行股票和公司、企业债券募集资金。
4、客体也是不同的，诈骗罪侵犯是公私财产所有权，而本罪主要是侵犯了证券发行的管理秩序。
公司在发行股票、债券过程中弄虚作假，通过隐瞒重要事实，达到发行目的的，情节严重的话，公司会被公安机关追究刑事责任。对于负责人来说，会面临五年以下有期徒刑或者拘役，至于最终欺诈发行股票、债券罪怎么判，法院会根据犯罪情节做出考虑。
在我国的公司募集资金的方式中，发行股票等是十分重要的方式之一，需要注意的是，此时必须要按照严格程序发行，不得弄虚作假，否则就有可能触犯法律，构成犯罪，如果是单位犯罪的，此时公司负责人是要被判刑的。

延伸阅读

结语：欺诈发行债券罪一般判处五年以下有期徒刑。在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票或公司、企业债券，涉及巨额数额或有其他严重情节的行为，可处以有期徒刑或拘役，并处罚金。单位犯罪时，公司判罚金，而直接负责的主管人员和其他责任人员可判有期徒刑或拘役。欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括发行金额、伪造文件、违法活动、转移资金等情形。与诈骗罪相比，主体、客观方面、主观故意和犯罪目的、侵犯客体等存在差异。公司在发行股票、债券过程中如有弄虚作假，可能面临刑事责任，负责人可能被判刑。在公司募集资金过程中必须严格按程序发行，不得弄虚作假，否则触犯法律构成犯罪。

法律依据

中华人民共和国证券法（2019修订）：第三章证券交易第三节禁止的交易行为第五十五条禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：
（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；
（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；
（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；
（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；
（六）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；
（七）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；
（八）操纵证券市场的其他手段。
操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章法律责任第二百一十九条违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章法律责任第二百条非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。

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