全面、审慎、独立、有效、适时和防火墙原则。风控制度应覆盖各项工作和各级人员，核心是有效防范风险，保持独立性和权威性，符合法律法规，随时根据变化进行修改和完善，严格分离与关联公司，防范风险传递和利益冲突。...查看全文

《中华人民共和国民法典》规定股权质押的要点如下：质押合同应以书面形式订立；质权自办理出质登记时设立；质押后不得转让，除非出质人与质权人协商同意；出质人转让所得应提前清偿债务或提存给质权人。...查看全文

公司法律风险防范与管理的主要措施包括建立法律风险防范机制、参与机制、合同监控、信息交流，善用调解、仲裁、诉讼等保护手段。公司法定代表人变更流程包括准备相关资料，提交申请，预约工商部门办理变更，办理营业执照、组织机构代码证、税务登记...查看全文

企业采用挂靠经营方式来控制法律风险的方法包括理清承包合同关系、整合企业组织结构、加强财务监控、加强对承包人的授权管理和项目印章管理、设定担保以及保留合同解除权等。在农村土地承包经营法律关系中，承包人应依承包合同规定的数额向集体组织...查看全文

在公司成立之前所形成的债务,如果公司最终成功设立,则由新公司承担责任;如果公司未能成功设立,则由发起人承担责任。发起人在股份公司成立过程中承担费用承担责任、返还股款责任和损害赔偿责任。而股份公司的出资人在募集设立股份有限公司过程中...查看全文

民间贷款担保人的责任规定为在债务人不履行债务或发生约定情形时承担责任。担保人条件包括债务清偿能力和信誉良好。担保人不履行义务会影响征信记录，可能导致贷款成功率降低。根据民法典规定，债务人无法履行、债务不适于强制履行或履行费用过高等...查看全文

根据相关法律规定，有限责任公司的股东可以转让全部或部分股权，而股份有限公司的股东可以依法转让股份，但必须在证券交易场所或其他国务院规定的方式下进行。...查看全文

企业应注意遵守法律规定，防范设立、清算和融资环节的刑事风险；避免生产、销售环节的刑事法律问题；管理内部人员需避免受贿、行贿、挪用公款等行为；非国有企业财产需受到保护，侵占行为构成犯罪。企业财产与个人财产应分离，私自设立小金库或私分...查看全文

外汇管制办法概述：一是出口外汇收入需按官方汇率结售给指定银行；二是进口外汇需获得管汇当局批准；三是非贸易外汇收支需按规定结售给指定银行；四是限制资本输入，如高存款准备金和限制购买国债；五是鼓励资本输出，但在国际收支逆差时也限制资本...查看全文

企业海外并购风险控制手段有： 1.制定并实施完善的管理措施； 2.控制整合成本； 3.确保完整合并企业的资源,加强业务经营整合； 4.注重并购后的人力资源整合。 中国企业海外并购损失的风险有哪些 (一)中国企业海外并购损失的税务风...查看全文

变更员工岗位或者降薪是劳动合同重大变更，需双方协商，协商不成应履行原合同。擅自降低工资可通过仲裁请求支付差额，违法可解除合同并要求经济补偿金，标准为每满一年一月工资，满半年不满一年半月工资，无理由辞退可主张赔偿金（经济补偿金标准两...查看全文

商铺的使用权为40年，商铺使用权投资风险的承诺收益较高，但实现较为困难。为降低风险，可以采取以下措施：首先，要清晰了解所购买商铺的产权性质，避免被虚假的高收益所迷惑；其次，需要综合考虑商铺所在地的地理位置、商铺的历史背景等信息；最...查看全文

民事案件不会直接转化为刑事案件，但在审理过程中，违反诉讼、执行程序的诉讼参与人可能会被追究刑事责任。法院在审理中发现犯罪行为可直接移送有关部门侦查，对恶意串通侵害他人合法权益的当事人应驳回请求，并根据情节追究刑事责任。...查看全文

离婚房屋转让合同协议书具有法律效力，即合同当事人必须严格履行合同义务。合同的法律效力是指国家赋予当事人的意志以拘束力，要求其遵守合同并承担违约责任。...查看全文

企业并购中，财务报表真实性对决策和合规性至关重要，但也存在财务造假和信息不透明的法律风险。因此，企业应严格遵守财务会计制度，审计确认并披露相关信息，以确保财务报表的真实准确。(89字)...查看全文

企业遇到商标被他人抢注可向商标局提出异议或宣告无效。情况包括：1、抢注驰名商标或类似商标容易混淆；2、代理人未经授权注册被代理人商标；3、侵犯他人先权。权利人可通过异议或无效宣告阻止商标授权。...查看全文

民间借贷纠纷属于民事案件，即使诉讼失败也只需承担民事义务，不会坐牢。债权人可向法院申请强制执行，但不能追究刑事责任。债务人可分期偿还或由法院强制执行。...查看全文

根据实际情况收集证据是信用卡诈骗案件侦破的重要步骤。其中包括银行卡持有人提出的报案材料、犯罪嫌疑人申请信用卡时提供的资料、犯罪嫌疑人信用卡的交易明细、银行卡发卡行催收的记录以及相关款項凭证等五项内容。这些证据都对信用卡诈骗案件有着...查看全文

无名合同是指法律上没有明确名称的合同，但只要不违法、不违背公共利益，它们仍然具有法律效力。对于无名合同的订立和纠纷，可以参照类似的有名合同规定处理，或根据民法基本原则处理。...查看全文

一、一定要严格的审查市场准入机制，对一些民间借贷机构的资质进行审核，对具备一定的资金、可以依法经营的私人钱庄，可以在一定的期限内专为民间金融机构；另外一方面对于那些为了谋取高利贷的人一定要给予鲜明的打击与取缔，维护金融的良好秩序。...查看全文