可转债发行时间会根据证监会批复有所不同吗？-法律问答|晖律网

可转债发行时间会根据证监会批复有所不同吗？

回答于2024-04-29 阅读（2496）

律师回答

摘要：可转债证监会批复后，发行时间取决于企业情况，一般在六个月内完成。证监会受理可转债申请后，五个工作日内决定是否受理，核准后上市公司应在六个月内发行。发行可转债需履行信息披露义务，保证投资者获取及时、充分、公平的信息，且对使用募集资金收购资产或股权需披露相关情况。

一、可转债证监会批复后多久发行
根据法律的相关的规定，可转换是债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券。根据民和股份公告，该公司可转债批复自核准发行之日起12个月内有效。一般在六个月内，具体的发行时间要看企业情况。在通过审核后，证监会将出具正式的核准文件，有效期是6个月，即自中国证监会核准发行之日起，上市公司应该在6个月内完成增发，超过六个月的，核准文件失效。可转债发行的基本流程为拿到批文、确定发行窗口、发行、取得结果。
二、发行可转债证监会受理后多久批复
为五个工作日内决定是否受理。依据《上市公司证券发行管理办法》第四十六条规定：中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请：收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；中国证监会受理后，对申请文件进行初审；发行审核委员会审核申请文件；中国证监会作出核准或者不予核准的决定。
自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在六个月内发行证券；超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。
三、发行可转债的相需要履行什么样的义务
（一）上市公司发行证券，应当按照中国证监会规定的程序、内容和格式，编制公开募集证券说明书或者其他信息披露文件，依法履行信息披露义务。
（二）上市公司应当保证投资者及时、充分、公平地获得法定披露的信息，信息披露文件使用的文字应当简洁、平实、易懂。
（三）使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。

延伸阅读

结语：发行可转债需要在证监会受理后经过一系列程序，包括初审、审核委员会审查等，最终获得核准文件。上市公司在发行可转债时需要遵守证监会的规定，编制信息披露文件并履行信息披露义务，确保投资者获得充分、公平的信息。此外，如果使用募集资金收购资产或股权，还需要披露相关情况及是否存在利害关系。

法律依据

中华人民共和国证券法（2019修订）：第八章证券公司第一百二十条经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：
（一）证券经纪；
（二）证券投资咨询；
（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
（四）证券承销与保荐；
（五）证券融资融券；
（六）证券做市交易；
（七）证券自营；
（八）其他证券业务。
国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。
证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。
除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。
证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，不得违反规定向客户出借资金或者证券。
中华人民共和国证券法（2019修订）：第八章证券公司第一百二十三条国务院证券监督管理机构应当对证券公司净资本和其他风险控制指标作出规定。
证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
中华人民共和国证券法（2019修订）：第八章证券公司第一百二十八条证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

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