擅自设立金融机构罪的构成要件是什么？立案标准是什么？-法律问答|晖律网

擅自设立金融机构罪的构成要件是什么？立案标准是什么？

回答于2024-04-15 阅读（1360）

律师回答

摘要：擅自设立金融机构罪的立案标准和处罚规定。未经相关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构的行为，涉嫌违法。犯罪者可被判处三年以下有期徒刑或拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重者可被判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯罪者将面临罚金处罚，负责人员也将受到相应处罚。

一、擅自设立金融机构罪的立案标准是什么
1、擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。立案标准:
未经中国人民银行等国家有关主管部门批准，擅自设立金融机构，涉嫌下列情形之一的，应予追诉:
擅自设立商业银行、证券、期货、保险机构及其他金融机构筹备组织的。
2、法律依据：《中化人民共和国刑法》第一百七十四冬的规定，摘自成立金动机构罪，是指未经中国人民银行批准，括自设立商业银行证表示易所
期售交易所证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。
二、擅自设立金融机构罪如何处罚
1、擅自设立金融机构罪这样处罚：犯此罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前述规定处罚。
2、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百七十四条，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。

延伸阅读

结语：根据以上内容，擅自设立金融机构罪的立案标准是未经中国人民银行等国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构。根据《中华人民共和国刑法》第174条的规定，犯此罪的个人将被处以三年以下有期徒刑或拘役，并处二万元至二十万元的罚金；情节严重者将被处以三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元至五十万元的罚金。单位犯罪的，将被判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法处罚。

法律依据

中华人民共和国刑法（2020修正）：第二编分则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪第四节破坏金融管理秩序罪第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。
单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。
中华人民共和国刑法（2020修正）：第二编分则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪第四节破坏金融管理秩序罪第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
中华人民共和国刑法（2020修正）：第二编分则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪第四节破坏金融管理秩序罪第一百八十七条银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

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