证券法禁止的四种交易行为

律师回答

法律分析:证券法禁止的四种交易行为有:
(1)内幕交易,是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的行为;
(2)操纵市场,是指操纵人利用掌握的资金、信息等优势,采用不正当手段,人为地制造证券行情,操纵或影响证券市场价格;(3)虚假陈述,是指证券市场主体及其工作人员公开的信息不符合真实性、准确性和完整性的要求;
(4)欺诈客户,是指证券公司及其工作人员利用受托人的地位,进行损害投资者利益或者诱使投资者进行证券买卖而从中获利的行为;
法律依据:
《证券法》第七十七条禁止任何人以下列手段操纵证券市场:
(一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;
(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
(四)以其他手段操纵证券市场。 操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

法律依据:《证券法》第七十七条禁止任何人以下列手段操纵证券市场:
(一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;
(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
(四)以其他手段操纵证券市场。 操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

声明:文章内容系晖律网认证专家律师结合国家法律法规及个人办案经验,并经专家审核校验后发布;若有部分内容因时效性等原因导致内容有误请联系我们进行处理。

相关法律问题
证券法关于禁止的交易行为

《证券法》明确了内幕交易和操纵价格等禁止交易行为,以保护投资者利益和维护市场秩序。内幕交易是指利用未公开的重要信息进行证券交易,而操纵价格则是为获取不正当利益而影响证券交易价格。相关法律规定了禁止交易行为的情形和手段,包括挪用客户...查看全文

禁止证券交易的行为包括哪些

法律禁止的证券交易行为主要分为三类:1.法律禁止的人员主要是公司的高级工作人员以及与证券信息相关的人员。2.在法定禁止交易的期限交易。3.法定禁止的行为.主要是内幕交易、操纵市场行为.及其有关的交易行为。 ...查看全文

哪些行为在证券交易中是禁止的

1、内幕交易行为内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。内部交易的主体是内幕信息知情人员,行为特征是利用自己掌握的内幕信息买卖证券,或者建议他人买卖证券。内幕信息知情人员自己未买卖证券,也...查看全文

为什么禁止法人以个人名义开立账户进行证券交易?

《证券法》规定“在证券交易中,禁止法人以个人名义开立账户,买卖证券。”之所以这样规定,是因为,证券市场上一些操纵市场、内幕交易的侵权行为人借他人名义开立账户,逃避监管,扰乱证券交易秩序,给国家和股东的利益造成损害,是我国《证券法》...查看全文

为什么要禁止法人以个人名义开立账户进行证券交易

法律解析: 《证券法》规定“在证券交易中,禁止法人以个人名义开立账户,买卖证券。”之所以这样规定,是因为证券市场上一些操纵市场、内幕交易的侵权行为人借他人名义开立账户,逃避监管,扰乱证券交易秩序,给国家和股东的利益造成损害,是我国...查看全文

为什么要禁止法人以个人名义开立账户进行证券交易?

律师分析: 《证券法》规定“在证券交易中,禁止法人以个人名义开立账户,买卖证券。”之所以这样规定,是因为证券市场上一些操纵市场、内幕交易的侵权行为人借他人名义开立账户,逃避监管,扰乱证券交易秩序,给国家和股东的利益造成损害,是我国...查看全文

内幕交易行为的新证券法处罚规定

新修改的证券法加大了证券违法行为的处罚力度,提高了违法成本,以严厉震慑违法行为人,营造风清气正的市场环境。罚款幅度提高到1至10倍,最高罚金可达2000万元,对欺诈发行、虚假陈述、操纵市场和内幕交易等行为的罚金也有显著提高。...查看全文

证券法对个人内幕交易行为的处罚规定

新修改的证券法加大了证券违法行为的处罚力度,提高了违法成本,以严厉震慑违法行为人,营造风清气正的市场环境。罚款额度大幅提高,违法所得将被没收。欺诈发行行为最高罚金可达2000万元,虚假陈述、操纵市场行为最高罚金可达1000万元,内...查看全文

二手房禁止交易?

律师分析: 违章建筑的房屋一般是指未取得建设工程规划许可证或者违反建设工程规划许可证核定的相关内容建设的建筑。违章建筑主要包括: 一、没有申请或申请未获得批准,并未取得建设用地规划许可证和建设工程规划许可证而建成的建筑物; 二、擅...查看全文

禁止二手房交易

(1)司法机关和行政机关依法裁定,决定查封或者以其他方式限制二手房权利的; (2)已被国家有关机关依法收回土地使用权的; (3)权属有争议的; (4)未依法登记领取权属证书的; (5)列入动拆迁范围的; (6)法律、行政法规规定禁...查看全文

公证法中规定的公证员禁止行为

公证员不得同时在多个机构执业,不得从事其他有报酬的职业,不得为自己及亲属办理有利害关系的公证,不得私自出具虚假或非法的公证书,不得侵占公证费或公证专用物品,不得毁损或篡改公证文书和档案,不得泄露国家秘密、商业秘密或个人隐私,不得从...查看全文

禁止的婚姻行为?

律师分析: 禁止的婚姻行为是:一、禁止包办、买卖婚姻和其他干涉婚姻自由的行为、禁止借婚姻索取财物。二、禁止重婚三、禁止有配偶者与他人同居四、禁止家庭暴力、禁止虐待和遗弃。 【法律依据】: 《中华人民共和国民法典》 第―千零四十二...查看全文

证券违法行为的移交问题

发现证券违法行为涉嫌犯罪的案件应移送司法机关处理。国务院证券监督管理机构依法履职,被调查单位和个人应配合并提供相关文件和资料,不得阻碍。劳动者工资未发可向劳动监察部门投诉,申请劳动仲裁或提起民事诉讼。《劳动争议仲裁调解法》规定,当...查看全文

禁止交易的二手房类型

禁止转卖的二手房包括:通过出让方式取得土地使用权的、被司法机关和行政机关限制权利的、被收回土地使用权的、共有房地产未经共有人同意的、权属有争议的、未登记领取权属证书的等。...查看全文

严格禁止违法行为

非法占用林地立案标准:违法批准征用、占用基本农田10亩以上;非法批准征用占用基本农田以外的耕地30亩以上;非法批准征用占用其他土地50亩以上;未达到上述量化标准,但给有关单位或个人造成直接经济损失30万元以上,或造成耕地大面积破坏...查看全文

公证员的权利与禁止行为

公证员权利与禁止行为:公证员有权获得劳动报酬、享受保险福利,有权提出辞职、申诉或控告,不可同时在多个机构执业,不可从事其他有报酬职业,不可为自己或近亲属办理有利害关系的公证,不可私自出具不真实、不合法的公证书,不可侵占公证费或物品...查看全文

请列出禁止为保证人的几种情形

一、请列出禁止为保证人的几种情形 1.国家机关不得为保证人,但经国务院批准为使用外国政府或者国际经济组织贷款进行转贷的除外;学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人。 2.从事经营活动的事业单位、社会团体为...查看全文

证券交易所的功能

1、为投资者提供有纪律的集中竞价交易的场地,是投资者将证券转现,维持证券流通的确保;2、通过集中和公布的方法来达到交易,并产生公平公正的交易价格;3、为公司上市股权融资提供服务平台,为公司的发展运输新生力量;4、公布上市公司的有关...查看全文

国旗法禁止哪些行为

法律分析:把国旗印在衣服上正确使用是不违法的。国旗法对含有国旗图案材质的布料能否制作衣物并没有做出禁止性规定,按照法理法无禁止即可为之,所以穿着国旗制作的衣服并没有违反法律规定。但大规模商业制作的话,如果涉嫌商标和广告问题...查看全文

非法证券交易罪的法律责任

构成变造股票债券罪的犯罪分子一般判处三年以下有期徒刑或拘役,并处一万元以上十万元以下罚金;单位犯罪判处罚金,并对主管人员和其他直接责任人员判处三年以下有期徒刑或拘役,并处一万元以上十万元以下罚金。...查看全文