如何惩处从事内幕交易的违法行为-法律问答|晖律网

如何惩处从事内幕交易的违法行为

回答于2024-04-23 阅读（1443）

律师回答

摘要：内幕交易的惩罚措施包括行政、民事和刑事责任，行政处罚可能包括责令处理非法持有的证券、没收违法所得、罚款和警告。内幕交易罪的量刑标准包括有期徒刑、拘役和罚金。刑法规定了内幕交易罪的立案规定，包括成交额、保证金数额、获利或避免损失数额等限定条件。多次进行内幕交易、泄露内幕信息以及其他情节严重的情形也会被立案追诉。

内幕交易的惩罚措施主要包括要求违法行为人承担行政、民事和刑事责任。内幕交易行为人可能会受到证券监管机构的行政处罚，这些处罚可能包括：
(1)责令依法处理非法持有的证券;
(2)没收违法所得;
(3)并处罚款。
(4)警告。单位进行内幕交易的，对直接负责主管人员和其他直接责任人员警告。
一、内幕交易罪既遂量刑标准?
内幕交易罪既遂量刑标准细分：
1、犯此罪的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；
2、情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；
3、单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
二、刑法中关于内幕交易罪的立案规定是什么
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（一）证券交易成交额累计在五十万元以上的；
（二）期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的；
（三）获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的；
（四）多次进行内幕交易、泄露内幕信息的；
（五）其他情节严重的情形。

延伸阅读

内幕交易罪既遂怎么判罚
内幕交易罪既遂的处罚规定如下：当事人犯罪情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

结语：内幕交易的惩罚措施包括行政、民事和刑事责任。内幕交易行为人可能会受到证券监管机构的行政处罚，包括责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得并处罚款、警告等。如果单位进行内幕交易，对直接负责主管人员和其他直接责任人员也会受到警告的处罚。根据刑法规定，内幕交易罪既遂量刑标准分为三种情况，情节严重的处五年以下有期徒刑或拘役并处罚金，情节特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑并处罚金，单位犯此罪的则对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或拘役。

法律依据

《中华人民共和国证券法》第二百零二条违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

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张小露

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