金融机构洗钱风险控制制度建设的原则-法律问答|晖律网

相关法律问题

问反洗钱内控制度建设的总体要求

答

反洗钱内控制度建设的基本要求包括严肃审核制度、建设信息系统、独立职能、培育专业人才、奖罚制度、评估制度、编写手册、会计记录原则、提高警惕性。...查看全文

问支部廉政风险防控制度？

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律师分析：为扎实推进我局党风廉政建设风险防范体系建设，加大从源头上预防和治理腐败的力度，进一步提高我局内部管理水平，规范内部控制，营造风清气正的良好氛围。【法律依据】：《廉政风险防控制度》第一条廉政风险防范教育制度（...查看全文

问企业债务风险防控机制

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企业债务风险防控要树立风险的意识、建立有效的风险防范的机制、确立适当的负债金额以保持合理的负债比率以及按照企业的具体情况，制定负债的财务计划。企业在从事生产和经营的时候，内部和外部环境的变化，导致实际的效果和预期的结果相背的情况是...查看全文

问薪资制度的制定原则

答

法律解析：薪资制度的制定原则主要包括：公平性原则、遵守法律原则、效率优先原则、激励限度原则、适应需求原则、最低工资原则。【法律依据】: 《中华人民共和国劳动法》第四十六条工资分配应当遵循按劳分配原则，实行同工同酬。工资...查看全文

问薪资制度的制定原则

答

法律分析：薪资制度的制定原则有这些：_x000D_ 1、公平性原则；_x000D_ 2、遵守法律原则；_x000D_ 3、效率优先原则；_x000D_ 4、激励限度原则；_x000D_ 5、适应需求原则；_x000D_ 6...查看全文

问构建更加严格的机构编制制度体系

答

本文主旨为：贯彻编制就是法制的要求，突出机构编制在管理全流程中的基础性作用，用法治思维、法治方式维护机构编制的严肃性、权威性，并加快完善机构编制党内法规和国家法律法规并有效实施。...查看全文

问改革医疗保险制度的原则

答

律师分析：改革医疗保险制度是我国建设全面小康社会的重要措施之一。其主要原则如下：首先，全民参保原则。医疗保险制度应该面向全体人民，让每位公民都能享受基本医疗保障。其次，公平合理原则。医保制度应该以公平为前提，根据参保人群的不同需...查看全文

问改革医疗保险制度的原则?

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法律解析：改革医疗保险制度是我国建设全面小康社会的重要措施之一。其主要原则如下：首先，全民参保原则。医疗保险制度应该面向全体人民，让每位公民都能享受基本医疗保障。其次，公平合理原则。医保制度应该以公平为前提，根据参保人群的不同需...查看全文

问改革医疗保险制度的原则?

答

律师解答：改革医疗保险制度是我国建设全面小康社会的重要措施之一。其主要原则如下：首先，全民参保原则。医疗保险制度应该面向全体人民，让每位公民都能享受基本医疗保障。其次，公平合理原则。医保制度应该以公平为前提，根据参保人群的不同需...查看全文

问私募基金风险控制策略

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全面、审慎、独立、有效、适时和防火墙原则。风控制度应覆盖各项工作和各级人员，核心是有效防范风险，保持独立性和权威性，符合法律法规，随时根据变化进行修改和完善，严格分离与关联公司，防范风险传递和利益冲突。...查看全文

问企业融资的风险控制措施包括什么？

答

法律解析：公司融资的风险控制措施包括：建立有效的风险评估和分析模式。合理确定资金需求量，控制资金投放时间。认真选择融资模式，努力降低资金成本。健全企业融资风险防范机制。建立企业信用担保体系。企业需增强法律意识。【法律依据】：...查看全文

问企业融资的风险控制措施包括什么？

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律师解答：公司融资的风险控制措施包括：建立有效的风险评估和分析模式。合理确定资金需求量，控制资金投放时间。认真选择融资模式，努力降低资金成本。健全企业融资风险防范机制。建立企业信用担保体系。企业需增强法律意识。【法律依据】：...查看全文

问企业融资的风险控制措施包括什么？

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问地方金融网络借贷风险控制措施有哪些?

答

针对互联网金融违法违规活动隐蔽性强的特点，发挥社会监督作用，建立举报制度，出台举报规则，中国互联网金融协会设立举报平台，鼓励通过“信用中国”网站等多渠道举报，为整治工作提供线索。按违法违规经营数额的一定比例进行处罚，提高违法成本，...查看全文

问建设工程进度控制计划体系包括?

答

律师解答：建设工程进度控制计划体系是指为保证工程按时交付，在建设工程项目管理中制定的一套有序的计划体系。该体系包括进度计划编制、进度跟踪和控制等环节。进度计划编制是根据工程施工方案和工期要求等因素，确定工程各个阶段的开工、结束时...查看全文

问建设工程进度控制计划体系包括?

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法律解析：建设工程进度控制计划体系是指为保证工程按时交付，在建设工程项目管理中制定的一套有序的计划体系。该体系包括进度计划编制、进度跟踪和控制等环节。进度计划编制是根据工程施工方案和工期要求等因素，确定工程各个阶段的开工、结束时...查看全文

问建设工程进度控制计划体系包括

答

律师分析：建设工程进度控制计划体系是指为保证工程按时交付，在建设工程项目管理中制定的一套有序的计划体系。该体系包括进度计划编制、进度跟踪和控制等环节。进度计划编制是根据工程施工方案和工期要求等因素，确定工程各个阶段的开工、结束时...查看全文

问控制借贷风险的方法

答

本文介绍了放高利贷行为的法律问题以及民间借贷的适用对象和风险防范措施。放高利贷行为需要区分向特定对象发放高利贷和向不特定社会公众发放高利贷的实质。民间借贷适用对象包括企业集资型借贷、发放高息型借贷、低利率互助型借贷和不规范的中介借...查看全文

问反洗钱是金融机构的什么义务

答

法律分析：反洗钱是金融机构的法定义务。我国法律规定，金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工...查看全文

问反洗钱是金融机构的什么义务？

答

律师分析：金融机构反洗钱的义务包括：1、金融机构应制定一套健全的反洗钱内部管理制度并有效实施；2、金融机构应按照相关规定建立客户身份识别制度,客户进行票据承兑时应要求出示真实有效的身份证明的文件，不得为身份不明的客户进行交易；3...查看全文