私募基金监管部门是哪一个,监管措施有哪些?

律师回答

法律分析:一、私募基金监管部门是哪一个
中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《办法》”)和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。
监管基本原则是,坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”,明确私募基金行业三条底线,确保私募基金规范运作:一是要坚守“私募”的原则,不得变相进行公募;二是要严格投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。三是要坚持诚信守法,恪守职业道德底线。
二、私募基金监管措施有哪些?
具体监管措施有以下三方面:
(一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定,采取7项有关措施:
1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料;
2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。
(二)中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。
(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。

法律依据:《证券投资基金法》第一百一十四条规定,采取7项有关措施:
1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料;
2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。

声明:文章内容系晖律网认证专家律师结合国家法律法规及个人办案经验,并经专家审核校验后发布;若有部分内容因时效性等原因导致内容有误请联系我们进行处理。

相关法律问题
私募基金监管部门是什么

对私募基金进行监管的部门有:发改委、证监会、商务部和银监会。1、发改委国家发改委等十部门于2006年发布了《创业投资企业管理暂行办法》,对创业投资企业的设立方式、投资方向、备案条件、经营范围、投资限制、企业...查看全文

私募基金受谁监管

律师分析:中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。法律依据:《中华人民共和国证券投资基金法》 第八十...查看全文

金融监管部门有哪些

      中国的金融监管部门有中国银保监会、中国证监会和中国人民银行。实行的是“一行三会”的管理构架,中国银监会负责监督管理金融资产管理公司、银行和信托投...查看全文

监管部门有哪些

监督管理部门,政府采购的监督管理部门一般为各级人民政府的财政部门。根据中华人民共和国政府采购法及政府采购法实施条例,各级人民政府的财政部门是政府采购监管机构,对整个政府采购活动进行监督检查;审计部门加强对政府采购的审计监督,将政府...查看全文

契约型私募基金的监管机构是哪些?

1、发改委。国家发改委等十部门于2006年发布了《创业投资企业管理暂行办法》,对创业投资企业的设立方式、投资方向、备案条件、经营范围、投资限制、企业监管等方面作了原则性规定; 2、证监会。证监会认为,我国应该借鉴成熟市场的监管实践...查看全文

超市是用由哪个监管部门监管

年审、假冒伪劣商品等问题由市场监管管理局监管,食品卫生由食品监督管理局管,消防问题由消防支队管,治安问题由公安机关管,消费纠纷由消费者协会管,劳动纠纷由人社部门管。一、反垄断如何举报反垄断可以向市场监管局举...查看全文

监管12315的部门是哪个部门?

律师分析: 12315属于国家工商行政管理总局管理。1999年3月15 日国家工商行政管理总局在原国家信息产业部的大力支持下,决定在全国设立的专门受理消费者投诉举报的专用电话号码。 【法律依据】: 《工商行政管理所条例》第六条 ...查看全文

私募基金监管法规概述

私募基金募集机构的法律规定要求向合格投资者募集,合格投资者累计不超过200人,具备一定资产规模、收入水平、风险识别和承担能力,并符合国家证券监督管理机构的具体标准。私募基金投资者人数不得超过法律规定的特定数量,转让基金份额的受让人...查看全文

私营企业归哪个部门监管

你好亲,很荣幸为你回答问题,关于您提出的问题详细如下:私营企业归工商局监管的哦      私营企业登记管理部门是工商行政管理部门。据现代公司制度称,民营企业是企...查看全文

私搭乱建由哪个部门监管?

私搭乱建的管理责任由城管部门承担,举报可拨打12319电话。私搭乱建需停止建设,罚款不超过工程造价50%,无法改正的要拆除并没收实物。社区应建立联动机制,举报有奖,向城管局反应,如无法解决可向法院起诉。私搭乱建违约违法,违反管理规...查看全文

城管局归哪个部门管监管

城市管理执法局归当地市政府管辖。 城市管理行政执法局或城市管理综合行政执法局,简称“城管局”、“城管”,是中国内地城市管理中负责综合行政执法的部门。其前身“城管办”等属中华人民共和国国家事业单位。 法律依据: 《城市管理执法办法》...查看全文

国家金融监管部门有哪些?

你好,亲亲~国家金融监管部门有:1、中国人民银行:中国人民银行,简称央行,是中华人民共和国的中央银行,中华人民共和国国务院组成部门。在国务院领导下,制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定。2、银监会:中国银行业监督管...查看全文

酒吧是哪个部门监管

律师分析:酒吧由餐饮业行政主管部门监管。主要是看当地政府的部门是怎么安排的,这个是没有统一的规定的,具体是看政府的,然后酒吧是可以很多部门管的,主要是看什么事情的。法律依据:《中华人民共和国行政处罚...查看全文

房产监管部门是哪个

房产监管部门包括消费者协会、质监局和建设委员会。建设工程质量监督管理机构由建设行政主管部门或其他相关部门委托,负责房屋建筑和市政基础设施工程的质量监督。这些机构必须按照国家规定经过考核。...查看全文

酒吧是哪个部门监管?

律师分析: 酒吧由餐饮业行政主管部门监管。主要是看当地政府的部门是怎么安排的,这个是没有统一的规定的,具体是看政府的,然后酒吧是可以很多部门管的,主要是看什么事情的。 【法律依据】: 《中华人民共和国行政处罚法》第二十条 行政处...查看全文

证监会归哪个部门监管

归国务院下属的专职监管国内证券业务的部门管理,证监会是国务院下属的专职监管国内证券业务的部门,国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构,依照法律法规对证券市场进行监管。 中国证...查看全文

管制犯由哪个部门监管

法律分析:管制犯是由管制犯所在地的社区进行监管,如果管制犯违反法律规定的禁令的,由公安机关依照规定处罚。管制属于主刑的一种,是对犯罪情节轻,危害性小的犯罪分子实施的一种刑罚,实施管制期间,禁止犯罪分子从事特定活动,进入特定...查看全文

交通管理部门归哪个部门监管?

交通局是公安机关监管交通事故的部门,县级公安机关交通管理部门负责管辖道路交通事故,无县级部门则由市级部门负责。交通管理局是国家机关,负责管理交通,交警队是执法部门,隶属于交通管理局。交通管理局负责拟订政策、规定,公路建设维护,车辆...查看全文

监狱归哪个部门管

监狱归哪个部门管 我国监狱的主管部门是监狱管理局,最高行政主管部门是司法部。 监狱归哪个部门管 1、我国监狱的主管部门是监狱管理局,最高行政主管部门是司法部。2、司法行政机关的职能和任务主要有11项:(1)监督和指导全国监狱执行刑...查看全文

12315受哪个部门监管

12315作为消费者投诉举报电话,作为消费者,有了这个电话,可以保障我们在生活中遇到消费方面的问题,可以使得我们的合法权益得到保障,那么12315具体由哪个部门管呢? 一、12315热线是哪个部门管 12315属于国家工商行政管...查看全文