上市前避免行政处罚-法律问答|晖律网

上市前避免行政处罚

回答于2024-04-30 阅读（2192）

律师回答

摘要：在过去的36个月内,如果一家公司发生了行政处罚,但未达到“重大违法违规”的程度,那么这家公司仍然可以上市。此外,如果该公司的中介机构能够合理解释行政处罚的不影响其上市,那么也不会成为其上市的实质障碍。其二，如果构成“重大违法违规”，可以进行等待，直至报告期内不再存在“重大违法违规”。上市公司终止上市的条件有哪些？企业上市需要什么条件？什么情况下上市后股票可暂停上市？

在过去的36个月内,如果一家公司发生了行政处罚,但未达到“重大违法违规”的程度,那么这家公司仍然可以上市。此外,如果该公司的中介机构能够合理解释行政处罚的不影响其上市,那么也不会成为其上市的实质障碍。其二，如果构成“重大违法违规”，可以进行等待，直至报告期内不再存在“重大违法违规”。
一、上市公司终止上市的条件有哪些？
终止上市，就是失去了在交易所挂牌交易的资格，又称为摘牌。《证券法》也明确规定，不符合条件的上市公司应按《公司法》的规定退出市场。交易所上市规则规定，上市公司在接到中国证监会终止其股票上市的通知后，应当在指定报纸发布《终止股票上市公告书》，并应载明以下内容：
(1)终止上市股票的种类、简称、证券代码以及终止上市的日期；
(2)中国证监会终止其上市的决定；
(3)中国证监会要求的其它内容；
(4)交易所认为有必要的其它内容。不过，目前中国沪深两市还没有出现公司摘牌的先例。
在中国《公司法》第157、158条规定，上市公司有下列五种情形之一的，将由国务院证券管理部门决定终止其上市：
(1)公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，并在限期内未能消除的；
(2)公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，经查实后果严重的；
(3)公司有重大违法行为，经查实后果严重的；
(4)公司最近三年连续亏损，在限期内未能消除的；
(5)公司被解散、被行政主管部门依法责令关闭或者被宣告破产的。
二、企业上市需要什么条件
企业股本总额不得低于五千万元，经营需在三年以上，最近三年连续盈利，并且在近三年没有重大违法违规行为的。企业持有股票面值一千元以上股份的股东，人数不可以少于一千人，向社会公开发行的股份，占企业股份总数的百分之二十五以上。企业股本总额超过四亿元的情况下，向社会公开发行股份的比例，需在百分之十五以上。在满足这些条件的情况下，那么企业就可以上市。
三、什么情况下上市后股票可暂停上市
上市公司有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市：
1.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
2.公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载;
3.公司有重大违法行为;
4.公司最近三年连续亏损。

延伸阅读

结语：上市公司终止上市的条件包括：股票种类、简称、证券代码、终止日期、证监会终止上市决定、其它要求以及交易所认为必要的其它内容。此外，《公司法》第157、158条规定五种终止上市情形，包括股本总额、股权分布等变化、财务状况不实且严重违法、重大违法行为、连续亏损未消除、解散、宣告破产。

法律依据

中华人民共和国企业破产法：第十一章法律责任第一百二十七条债务人违反本法规定，拒不向人民法院提交或者提交不真实的财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告以及职工工资的支付情况和社会保险费用的缴纳情况的，人民法院可以对直接责任人员依法处以罚款。
债务人违反本法规定，拒不向管理人移交财产、印章和账簿、文书等资料的，或者伪造、销毁有关财产证据材料而使财产状况不明的，人民法院可以对直接责任人员依法处以罚款。
中华人民共和国企业破产法：第十章破产清算第三节破产程序的终结第一百二十一条管理人应当自破产程序终结之日起十日内，持人民法院终结破产程序的裁定，向破产人的原登记机关办理注销登记。
中华人民共和国企业破产法：第十二章附则第一百三十五条其他法律规定企业法人以外的组织的清算，属于破产清算的，参照适用本法规定的程序。

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