非法经营期货行为的法律风险与防范-法律问答|晖律网

非法经营期货行为的法律风险与防范

回答于2024-04-29 阅读（1665）

律师回答

摘要：非法经营罪是指违反国家规定，扰乱市场秩序的非法经营行为。具体包括未经许可经营限制物品、买卖假证件、非法经营证券、期货、保险业务等。根据最高人民检察院公安部的规定，非法经营案件应当立案追诉，具体标准包括经营金额超过一定数额。这些行为严重扰乱市场秩序，将会受到刑事处罚，并可能面临罚金或财产没收。

《中华人民共和国刑法》第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》
第七十九条规定：
[非法经营案(刑法第二百二十五条)]违反国家规定，进行非法经营活动，扰乱市场秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的:
1.非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的；
2.非法从事资金支付结算业务，数额在二百万元以上的；
3.违反国家规定，使用销售点终端机具(POS机)等方法，以虚构交易、虚开价格、现金退货等方式向信用卡持卡人直接支付现金，数额在一百万元以上的，或者造成金融机构资金二十万元以上逾期未还的，或者造成金融机构经济损失十万元以上的；

延伸阅读

结语：严厉打击非法经营行为，维护市场秩序，是我国刑法的重要内容。根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条和《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的相关规定，对于扰乱市场秩序的非法经营行为，司法机关将依法予以严惩。无论是未经许可经营限制买卖物品，还是非法从事证券、期货、保险业务或资金支付结算业务，都将面临刑事追诉和相应的处罚。我们要共同维护良好的市场秩序，为经济社会的健康发展提供有力保障。

法律依据

中华人民共和国刑法（2020修正）：第二编分则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪第五节金融诈骗罪第一百九十七条使用伪造、变造的国库券或者国家发行的其他有价证券，进行诈骗活动，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
中华人民共和国刑法（2020修正）：第二编分则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪第八节扰乱市场秩序罪第二百二十九条承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；有下列情形之一的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：
（一）提供与证券发行相关的虚假的资产评估、会计、审计、法律服务、保荐等证明文件，情节特别严重的；
（二）提供与重大资产交易相关的虚假的资产评估、会计、审计等证明文件，情节特别严重的；
（三）在涉及公共安全的重大工程、项目中提供虚假的安全评价、环境影响评价等证明文件，致使公共财产、国家和人民利益遭受特别重大损失的。
有前款行为，同时索取他人财物或者非法收受他人财物构成犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。
第一款规定的人员，严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，造成严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
中华人民共和国刑法（2020修正）：第二编分则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪第三节妨害对公司、企业的管理秩序罪第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。
控股股东、实际控制人组织、指使实施前款行为的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金。
单位犯前两款罪的，对单位判处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。

声明：文章内容系晖律网认证专家律师结合国家法律法规及个人办案经验，并经专家审核校验后发布；若有部分内容因时效性等原因导致内容有误请联系我们进行处理。

相关法律问题

问赌博行为的法律风险与防范

答

赌博违法情况主要包括：组织3人以上赌博，抽头渔利达到5000元以上；组织3人以上赌博，赌资达到5万元以上；组织3人以上赌博，参赌人数达到20人以上；组织10人以上赴境外赌博并收取回扣、介绍费。...查看全文

问个人集资行为的法律风险与防范

答

非法集资的具体标准是个人非法吸收或变相吸收公众存款达到20万元以上，单位非法吸收或变相吸收公众存款达到100万元以上。非法集资是指未经批准，公司、企业、个人或其他组织通过不正当的渠道向社会公众或集体募集资金，违反法律法规的行为，构...查看全文

问公职人员参与经营活动的法律风险与防范

答

公务员不得经商，违规者将受到纪律处分。可以通过工商系统等途径查询公职人员是否拥有公司。公务员必须遵守禁止经商的规定，不得参与营利性活动或兼任企业职务。违反规定的公职人员将面临处分，包括记过、记大过、降级、撤职或开除。公务员还需遵守...查看全文

问个人非法放贷的法律风险与防范

答

个人非法放贷是非法的，涉及到资金的非法转移和利息的非法收益，对个人和社会造成风险和影响。常见形式包括个人向朋友、同事、亲戚提供高利贷，通过网络平台或民间借贷方式收取高额利息。任何人都应遵守法律法规，不从事非法放贷活动。相关部门将监...查看全文

问洗钱罪行的法律风险与防范

答

洗钱是一种犯罪行为，触犯了《刑法》规定的洗钱罪。根据我国刑法，洗钱行为包括提供资金帐户、转换财产、协助资金转移、汇往境外、掩饰犯罪所得来源等行为。洗钱罪的认定需要满足复杂客体、违法所得合法化、年满16周岁的主体以及故意行为等要件。...查看全文

问经营范围法律风险

答

法律分析：经营范围法律风险包括： 1、当事人未经行政许可，擅自进行未登记经营范围活动的风险； 2、当事人超越行政许可经营范围签订合同或开展生产经营的风险。法律依据《中华人民共和国民法典》第五百零四条法人的法定代表人或者...查看全文

问专利侵权行为的法律风险与防范措施

答

侵权专利权行为及维权程序。专利侵权行为包括未经许可制造、销售专利产品和假冒专利，依据《中华人民共和国专利法》处理。当事人可协商解决，如协商不成可起诉或请求管理部门处理。管理部门可责令停止侵权行为并申请强制执行。维权可通过向法院提起...查看全文

问商业诋毁行为的法律风险与防范建议

答

商业诋毁行为是指经营者捏造、散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉和商品声誉的行为。其特点包括目的性贬低竞争对手、捏造虚假情况、特定诋毁对象和损害商业信誉和商品声誉。根据《反不正当竞争法》第20条，侵权者需赔偿被侵害经营者的损失，赔偿...查看全文

问法律监管与风险防范

答

民间借贷分为合法和违法两种情况，超过36%年利率的部分属于高利贷，不受法律保护。中国人民银行的通知虽然禁止高利贷，但其不具有法律效力。民间高利贷被最高人民法院界定为民事行为，只承担民事法律责任。借高利贷无力偿还可与贷款方协商分期或...查看全文

问浅析法律风险与防范

答

房产交易委托书需公证，注明期限和权限。委托公证应向住所地或行为地的公证处办理。委托内容必须真实合法。申请公证可向住所地、居住地、行为地或事发地公证机构提出。...查看全文

问法律风险与防范建议

答

当前，许多城市实施了限购政策，导致许多家庭无法购买二套房。然而，许多人仍然想方设法购买房产，其中通过假离婚的方法较为常见。假离婚买房攻略包括去中国人民银行拉征信记录、去民政局办理离婚、去房管局办理房产证更名和购买新的房子，等待银行...查看全文

问法律风险与防范策略

答

离婚房屋转让合同协议书具有法律效力，即合同当事人必须严格履行合同义务。合同的法律效力是指国家赋予当事人的意志以拘束力，要求其遵守合同并承担违约责任。...查看全文

问赌场经营者的法律风险及防范建议

答

开设赌场的量刑和立案标准：开设赌场者将面临不同的刑罚，如处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。而开设赌场的行为也应予立案追诉，包括在计算机网络上建立赌博网站、为赌博网站担任代理或接受投注等。聚众赌博的情节严重时，量刑将更为严...查看全文

问超出经营范围行为效力及法律风险

答

法律分析:超出经营范围行为效力:法人的法定代表人或者非法人组织的负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限外，该代表行为有效。法律风险是:公司超出经营范围，涉及法律规定须经批准的项目而未取得批准的，可能会...查看全文

问著作权侵权行为的法律风险与防范措施

答

著作权侵权是指违反著作权法，侵害著作权人的人身权和财产权的行为。侵权行为必须满足三个条件：1）未经著作权人许可，擅自使用其作品；2）行为违法，违反了著作权法和其他相关法律规定；3）行为人有过错，即故意或过失。不受著作权法保护的作品...查看全文

问隐私权法律风险与防范

答

侵犯隐私权的法律责任：侵犯个人隐私应承担民事赔偿责任，被侵犯者可通过民事诉讼维权。法院审理后，查明事实、审查证据，并依法判决；判决书明确结果和理由。...查看全文

问金融科技行业的法律风险与防范

答

金融网络诈骗公司的量刑标准及其高层管理者的刑罚根据诈骗行为造成的危害程度来确定。根据相关法律规定，金融网络诈骗公司如果数额较大，可处三年以下有期徒刑、拘役或管制，并处罚金；数额巨大或有其他严重情节，可处三年以上十年以下有期徒刑，并...查看全文

问转租自行房屋的法律风险与防范

答

自行房屋转租的法律后果：自行转租时，出租人可以解除合同，次承租人与出租人无直接租赁关系，次承租人应根据是否善意来决定是否可要求承租人承担违约责任。承租人自行转租为违约行为，出租人有权解除合同。承租人的转租并不构成对出租人所有权的侵...查看全文

问劳务关系的法律风险与防范

答

劳务关系的情况包括：用人单位发包工程或派遣人员，待岗、下岗、内退人员从事临时工作，离退休人员被聘用，常年性岗位与劳务关系等；可以通过当事人陈述、书证、物证、视听资料等证据证明劳务关系；劳务关系不适用于劳动法，劳动法只适用于劳动关系...查看全文

问民间借贷的法律风险与防范

答

民间借贷的法律风险有借贷合同无效的风险；借贷合同的内容不完备的风险；以及借贷利息属于高利贷的风险等。要防范民间借贷的风险，需要当事人在借款前仔细调查借款人的资信状况和行为能力，并在借款时把合同的条款约定的明确完备。一、...查看全文